Việc xây dựng hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ công tác giám sát giao dịch chứng khoán thuộc có thuộc trách nhiệm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không?

Nội dung chính

• Việc xây dựng hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ công tác giám sát giao dịch chứng khoán thuộc có thuộc trách nhiệm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không?
• Khi xây dựng hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ công tác giám sát giao dịch chứng khoán thì cần đảm bảo hệ thống có những nội dung nào?
• Sở giao dịch chứng khoán có cần phải báo cáo việc xây dựng hệ thống cơ sở dữ liệu về Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không?

Việc xây dựng hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ công tác giám sát giao dịch chứng khoán thuộc có thuộc trách nhiệm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không?

Căn cứ Điều 7 Thông tư 95/2020/TT-BTC quy định về việc xây dựng hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ công tác giao dịch chứng khoán như sau:

Quyền và nghĩa vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con

1. Quyền và nghĩa vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam

a) Ban hành Quy chế nghiệp vụ triển khai công tác giám sát giao dịch chứng khoán sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận; xây dựng quy trình giám sát để đảm bảo thực hiện công tác giám sát có hiệu quả;

b) Chịu trách nhiệm giám sát chung hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán;

c) Ban hành tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán áp dụng tại các công ty con, chỉ tiêu báo cáo giám sát giao dịch áp dụng cho thành viên giao dịch;

d) Báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kết quả thực hiện công tác giám sát giao dịch.

2. Quyền và nghĩa vụ của các Sở giao dịch chứng khoán là công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam

a) Giám sát trực tiếp hoạt động giao dịch chứng khoán tại từng khu vực thị trường được giao quản lý, vận hành;

b) Xây dựng hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ công tác giám sát giao dịch chứng khoán quy định tại Điều 11 Thông tư này;

c) Giám sát diễn biến các giao dịch trong ngày, nhiều ngày, định kỳ; phân tích, đánh giá và chịu trách nhiệm xác định các giao dịch nghi vấn có khả năng vi phạm pháp luật về giao dịch chứng khoán;

d) Rà soát các thông tin trên phương tiện thông tin đại chúng, tin đồn liên quan đến các giao dịch bất thường;

đ) Giám sát việc công bố thông tin và chế độ báo cáo theo quy định hiện hành liên quan đến giao dịch chứng khoán của thành viên giao dịch, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, nhà đầu tư;

e) Báo cáo Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam xử lý theo quy chế đối với thành viên giao dịch vi phạm quy chế về giao dịch chứng khoán, kiến nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử lý các hành vi vi phạm pháp luật về giao dịch chứng khoán.

...

Như vậy, việc xây dựng hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ công tác giám sát giao dịch chứng khoán không thuộc trách nhiệm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mà thuộc về Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.

Xây dựng hệ thống cơ sở dữ liệu (Hình từ Internet)

Khi xây dựng hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ công tác giám sát giao dịch chứng khoán thì cần đảm bảo hệ thống có những nội dung nào?

Theo Điều 11 Thông tư 95/2020/TT-BTC thì Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam khi xây dựng hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ công tác giám sát giao dịch chứng khoán thì cần đảm bảo hệ thống đạt tối thiểu những nội dung như:

- Các dữ liệu về kết quả giao dịch chứng khoán được thực hiện tại Sở giao dịch chứng khoán.

- Danh sách và thông tin về các đối tượng thuộc phạm vi giám sát của Sở giao dịch chứng khoán vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.

- Các báo cáo và thông tin liên quan đến giao dịch chứng khoán đã công bố qua hệ thống công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán; các báo cáo, thông tin đã báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.

- Dữ liệu liên quan đến tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư.

- Dữ liệu khác liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán.

Sở giao dịch chứng khoán có cần phải báo cáo việc xây dựng hệ thống cơ sở dữ liệu về Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không?

Căn cứ Phụ lục I ban hành kèm theo Thông tư 95/2020/TT-BTC quy định về mẫu báo cáo giám sát giao dịch chứng khoán theo tháng như sau:

Như vậy, khi xây dựng hệ thống giám sát cơ sở dự liệu để phục vụ cho việc giám sát giao dịch chứng khoán thì Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam cần gửi báo cáo tình hình xây dựng hệ thống cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.