Việc tổ chức lại công ty chứng khoán hoạt động theo công ty cổ phần có cần được Đại hội đồng cổ đông thông qua hay không?

Nội dung chính

• Việc tổ chức lại công ty chứng khoán hoạt động theo công ty cổ phần có cần phải được sự chấp thuận của Ủy ban chứng khoán không?
• Việc tổ chức lại công ty chứng khoán hoạt động theo công ty cổ phần có cần được Đại hội đồng cổ đông thông qua hay không?
• Hồ sơ đề nghị chấp thuận tổ chức lại công ty chứng khoán gồm những tài liệu nào?

Việc tổ chức lại công ty chứng khoán hoạt động theo công ty cổ phần có cần phải được sự chấp thuận của Ủy ban chứng khoán không?

Căn cứ tại khoản 1 Điều 93 Luật Chứng khoán 2019 có quy định như sau:

Tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

1. Việc tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận việc tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

2. Sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận theo quy định tại khoản 1 Điều này, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện việc tổ chức lại theo quy định của Luật Doanh nghiệp và phải bảo đảm các nguyên tắc sau đây:

a) Việc tổ chức lại không được ảnh hưởng đến quyền, lợi ích hợp pháp của khách hàng, bảo đảm việc giao dịch liên tục, thông suốt và an toàn;

b) Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hình thành sau tổ chức lại kế thừa quyền và nghĩa vụ của các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tham gia tổ chức lại theo quy định của pháp luật;

c) Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện việc tổ chức lại phải thực hiện đầy đủ nghĩa vụ công bố thông tin cho khách hàng.

3. Chính phủ quy định điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận việc tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

4. Công ty hình thành sau tổ chức lại phải thực hiện thủ tục đề nghị cấp, điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán theo quy định của Luật này.

Như vậy, theo quy định trên thì việc tổ chức lại công ty chứng khoán hoạt động theo công ty cổ phần phải được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện.

Việc tổ chức lại công ty chứng khoán (Hình từ Internet)

Việc tổ chức lại công ty chứng khoán hoạt động theo công ty cổ phần có cần được Đại hội đồng cổ đông thông qua hay không?

Căn cứ tại Điều 206 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định như sau:

Điều kiện tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

1. Việc tổ chức lại, phương án tổ chức lại được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua.

2. Công ty chứng khoán hình thành sau tổ chức lại phải đáp ứng các điều kiện quy định tại khoản 1, điểm c khoản 2, khoản 4, khoản 5 Điều 74 Luật Chứng khoán. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hình thành sau tổ chức lại phải đáp ứng các điều kiện quy định tại khoản 1, điểm c khoản 2, khoản 4, khoản 5 Điều 75 Luật Chứng khoán.

3. Trường hợp tổ chức lại để trở thành công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải tuân thủ quy định điểm a khoản 3 Điều 74, điểm a khoản 3 Điều 75 Luật Chứng khoán.

4. Việc tổ chức lại phải tuân thủ pháp luật khác có liên quan.

Như vậy, theo quy định trên thì việc tổ chức lại công ty chứng khoán hoạt động theo công ty cổ phần phải được Đại hội đồng cổ đông thông qua.

Hồ sơ đề nghị chấp thuận tổ chức lại công ty chứng khoán gồm những tài liệu nào?

Căn cứ tại khoản 1 Điều 207 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định như sau:

Hồ sơ, thủ tục chấp thuận tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

1. Hồ sơ đề nghị chấp thuận tổ chức lại công ty bao gồm:

a) Giấy đề nghị chấp thuận tổ chức lại công ty theo Mẫu số 79 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;

b) Biên bản họp, quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty về việc tổ chức lại công ty;

c) Hợp đồng nguyên tắc đối với trường hợp hợp nhất, sáp nhập theo Mẫu số 80 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;

d) Phương án tổ chức lại đã được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua theo Mẫu số 81 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;

đ) Tài liệu chứng minh đáp ứng quy định tại các khoản 2, 3 Điều 206 Nghị định này.

2. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ theo quy định tại khoản 1 Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định chấp thuận tổ chức lại; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

…

Như vậy, theo quy định trên thì hồ sơ đề nghị chấp thuận tổ chức lại công ty chứng khoán gồm những tài liệu sau:

- Giấy đề nghị chấp thuận tổ chức lại công ty;

- Biên bản họp, quyết định của Đại hội đồng cổ đông về việc tổ chức lại công ty;

- Hợp đồng nguyên tắc đối với trường hợp hợp nhất, sáp nhập;

- Phương án tổ chức lại đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua;

- Tài liệu chứng minh đáp ứng quy định tại các khoản 2, 3 Điều 206 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.