Việc đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận đúng không?

Nội dung chính

• Việc đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận đúng không?
• Hồ sơ đề nghị đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán bao gồm những giấy tờ gì?
• Tải mẫu giấy đề nghị đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán mới nhất hiện nay ở đâu?

Việc đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận đúng không?

Căn cứ theo quy định tại điểm d khoản 1 Điều 87 Luật Chứng khoán 2019 quy định về những hoạt động phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận như sau:

Những hoạt động phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận

1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện các hoạt động sau đây:

a) Tạm ngừng hoạt động, trừ trường hợp tạm ngừng do nguyên nhân bất khả kháng;

b) Chào bán và niêm yết chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại nước ngoài;

c) Đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;

d) Thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện trong nước và nước ngoài; thành lập công ty con tại nước ngoài; thay đổi nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh; thành lập, đóng cửa phòng giao dịch;

đ) Thay đổi tên, địa điểm chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch;

e) Thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 của Luật này.

2. Chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam khi tạm ngừng hoạt động theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều này phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện.

3. Chính phủ quy định chi tiết điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận các hoạt động quy định tại Điều này.

Theo quy định trên thì công ty chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện các hoạt động sau đây:

- Tạm ngừng hoạt động, trừ trường hợp tạm ngừng do nguyên nhân bất khả kháng;

- Chào bán và niêm yết chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại nước ngoài;

- Đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;

- Thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện trong nước và nước ngoài; thành lập công ty con tại nước ngoài; thay đổi nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh; thành lập, đóng cửa phòng giao dịch;

- Thay đổi tên, địa điểm chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch;

- Thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 của Luật này.

Như vậy, việc đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện.

Việc đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận đúng không? (Hình từ internet)

Hồ sơ đề nghị đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán bao gồm những giấy tờ gì?

Căn cứ theo quy định tại khoản 1 Điều 194 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về hồ sơ đề nghị đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán như sau:

Hồ sơ đề nghị rút nghiệp vụ, đóng cửa chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

1. Giấy đề nghị theo Mẫu số 75 hoặc Mẫu số 76 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

2. Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua việc rút bớt nghiệp vụ, đóng cửa chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện.

3. Phương án xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng còn hiệu lực theo Mẫu số 84 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này, trong đó nêu rõ việc công bố thông tin, thông báo cho khách hàng về việc rút bớt nghiệp vụ, đóng cửa chi nhánh, phòng giao dịch trong nước và thời hạn tất toán tài khoản khách hàng tối thiểu 15 ngày.

Theo đó, hồ sơ đề nghị đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán bao gồm những giấy tờ sau:

- Giấy đề nghị theo Mẫu số 75 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

- Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua việc đóng cửa chi nhánh.

- Phương án xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng còn hiệu lực theo Mẫu số 84 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này, trong đó nêu rõ việc công bố thông tin, thông báo cho khách hàng về việc đóng cửa chi nhánh và thời hạn tất toán tài khoản khách hàng tối thiểu 15 ngày.

Tải mẫu giấy đề nghị đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán mới nhất hiện nay ở đâu?

Theo quy định tại khoản 1 Điều 194 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì mẫu giấy đề nghị đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán mới nhất hiện nay được sử dụng theo Mẫu số 75 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Dưới đây là hình ảnh mẫu giấy đề nghị đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán theo Mẫu số 75 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP:

Tải về Mẫu giấy đề nghị đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán theo Mẫu số 75 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.