Việc đăng ký thành viên giao dịch theo pháp luật về chứng khoán được quy định như thế nào? Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch bao gồm những gì?

Nội dung chính

• Điều kiện để đăng ký làm thành viên giao dịch là gì?
• Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch của công ty chứng khoán bao gồm giấy tờ gì?
• Thủ tục thực hiện việc đăng ký thành viên giao dịch được quy định như thế nào?
• Trường hợp nào Sở giao dịch chứng khoán từ chối chấp thuận tư cách thành viên giao dịch?

Điều kiện để đăng ký làm thành viên giao dịch là gì?

Theo quy định tại khoản 1 Điều 22 Nghị định 158/2020/NĐ-CP thì công ty chứng khoán đăng ký làm thành viên giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau:

- Là công ty chứng khoán được thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh;

- Đáp ứng yêu cầu của Sở giao dịch chứng khoán về hạ tầng công nghệ thông tin và quy trình nghiệp vụ cho giao dịch chứng khoán phái sinh;

- Có hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung trong trường hợp đăng ký làm thành viên không bù trừ.

Lưu ý: Công ty chứng khoán chỉ được đăng ký lại làm thành viên giao dịch sau 02 năm kể từ ngày hủy bỏ tư cách thành viên tự nguyện hoặc 03 năm kể từ ngày hủy bỏ tư cách thành viên bắt buộc theo quy định tại khoản 9 Điều 22 Nghị định 158/2020/NĐ-CP.

Đăng ký thành viên giao dịch theo pháp luật về chứng khoán

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch của công ty chứng khoán bao gồm giấy tờ gì?

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch của công ty chứng khoán được quy định tại khoản 2 Điều 22 Nghị định 158/2020/NĐ-CP bao gồm:

- Giấy đăng ký thành viên giao dịch trên thị trường chứng khoán phái sinh;

- Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp;

- Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin và quy trình nghiệp vụ theo hướng dẫn của Sở giao dịch chứng khoán;

- Hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung trong trường hợp đăng ký làm thành viên không bù trừ.

Thủ tục thực hiện việc đăng ký thành viên giao dịch được quy định như thế nào?

Bước 1: Nộp hồ sơ (khoản 3 Điều 22 Nghị định 158/2020/NĐ-CP)

- Nộp hồ sơ đến Sở giao dịch chứng khoán theo hình thức trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện.

- Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch được lập thành 01 bộ gốc. Trường hợp tài liệu trong hồ sơ là bản sao thì phải là bản sao từ sổ gốc hoặc được chứng thực.

Bước 2: Xử lý hồ sơ (khoản 4 Điều 22 Nghị định 158/2020/NĐ-CP)

Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch:

- Trường hợp hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán có văn bản yêu cầu tổ chức đăng ký thành viên giao dịch hoàn thiện cơ sở vật chất, cài đặt hệ thống, kết nối các phần mềm truyền nhận dữ liệu giao dịch, thử nghiệm giao dịch và các công việc triển khai giao dịch khác;

- Trường hợp hồ sơ không đầy đủ, hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán có văn bản yêu cầu tổ chức đăng ký thành viên giao dịch sửa đổi, bổ sung.

Bước 3: Ra quyết định chấp thuận tư cách thành viên giao dịch và công bố thông tin (khoản 5 Điều 22 Nghị định 158/2020/NĐ-CP)

Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày công ty chứng khoán hoàn tất các công việc chuẩn bị triển khai giao dịch, Sở giao dịch chứng khoán ra Quyết định chấp thuận tư cách thành viên giao dịch và công bố thông tin về thành viên mới trên phương tiện công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán.

Bước 4: Triển khai hoạt động giao dịch (khoản 7 Điều 22 Nghị định 158/2020/NĐ-CP)

Thành viên giao dịch phải triển khai hoạt động giao dịch trên hệ thống Giao dịch chứng khoán phái sinh tại Sở giao dịch chứng khoán trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày được chấp thuận tư cách thành viên.

Trường hợp nào Sở giao dịch chứng khoán từ chối chấp thuận tư cách thành viên giao dịch?

Theo quy định tại khoản 6 Điều 22 Nghị định 158/2020/NĐ-CP thì Sở giao dịch chứng khoán từ chối chấp thuận tư cách thành viên giao dịch trong các trường hợp sau:

- Tổ chức đăng ký thành viên không đáp ứng được các điều kiện làm thành viên giao dịch;

- Hồ sơ đăng ký làm thành viên có tài liệu giả mạo hoặc có thông tin sai sự thật;

- Công ty chứng khoán không hoàn thiện thủ tục để được cấp quyết định chấp thuận tư cách thành viên giao dịch trong vòng 90 ngày kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán có văn bản gửi công ty chứng khoán.

Sở giao dịch chứng khoán có văn bản gửi công ty chứng khoán đăng ký làm thành viên nêu rõ lý do từ chối và thực hiện công bố thông tin trên phương tiện công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán.

Như vậy, việc công ty anh mới hủy bỏ tư cách thành viên tự nguyện được 01 năm thì không đủ điều kiện để đăng ký làm thành viên giao dịch. Sau 01 năm nữa khi đã đạt được điều kiện này, anh có thể tham khảo các hồ sơ và thủ tục đăng ký làm thành viên giao dịch trên đây.