Việc chuyển khoản tất toán tài khoản trong trường hợp thành viên lưu ký bị thu hồi Giấy chứng nhận được thực hiện khi nào?

Nội dung chính

• Việc chuyển khoản tất toán tài khoản trong trường hợp thành viên lưu ký bị thu hồi Giấy chứng nhận được thực hiện khi nào?
• Việc chuyển khoản tất toán tài khoản theo yêu cầu của khách hàng khi thành viên lưu ký bị thu hồi giấy chứng nhận được thực hiện ra sao?
• Thành viên lưu ký sẽ bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký trong trường hợp nào?

Việc chuyển khoản tất toán tài khoản trong trường hợp thành viên lưu ký bị thu hồi Giấy chứng nhận được thực hiện khi nào?

Căn cứ khoản 1 Điều 22 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 114/QĐ-VSD năm 2021 quy định về việc chuyển khoản tất toán tài khoản như sau:

Chuyển khoản thu hồi Giấy chứng nhận TVLK

1. Việc chuyển khoản tất toán tài khoản để xử lý thu hồi Giấy chứng nhận TVLK được thực hiện theo yêu cầu khách hàng hoặc theo văn bản thỏa thuận, hợp đồng chuyển giao tài khoản giữa TVLK bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK và thành viên lưu ký khác trong trường hợp không có yêu cầu khách hàng (chuyển khoản tất toán theo chỉ định). Thời gian VSD thực hiện chuyển khoản tất toán tài khoản theo yêu cầu của khách hàng và chuyển khoản tất toán theo chỉ định thực hiện theo phương án xử lý tài khoản của TVLK bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK trừ trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này.

...

Theo đó, việc chuyển khoản tất toán tài khoản để xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký được thực hiện theo yêu cầu khách hàng hoặc theo văn bản thỏa thuận, hợp đồng chuyển giao tài khoản giữa thành viên lưu ký bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký và thành viên lưu ký khác trong trường hợp không có yêu cầu khách hàng (chuyển khoản tất toán theo chỉ định).

Việc chuyển khoản tất toán tài khoản trong trường hợp thành viên lưu ký bị thu hồi Giấy chứng nhận được thực hiện khi nào? (Hình từ Internet)

Việc chuyển khoản tất toán tài khoản theo yêu cầu của khách hàng khi thành viên lưu ký bị thu hồi giấy chứng nhận được thực hiện ra sao?

Căn cứ khoản 3 Điều 22 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 114/QĐ-VSD năm 2021 quy định về việc chuyển khoản tất toàn tài khoản theo yêu cầu của khách hàng như sau:

Chuyển khoản thu hồi Giấy chứng nhận TVLK

...

3. Việc chuyển khoản tất toán tài khoản theo yêu cầu khách hàng theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 20 Quy chế này.

...

Dẫn chiếu Điều 20 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 114/QĐ-VSD năm 2021 quy định về chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng như sau:

Chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng

1. VSD thực hiện chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản khách hàng tại TVLK này sang tài khoản của chính khách hàng đó tại TVLK khác theo yêu cầu khách hàng đối với các trường hợp:

a. Khách hàng có nhu cầu đóng tài khoản lưu ký tại một TVLK để chuyển sang thực hiện giao dịch tại TVLK khác (Chuyển khoản tất toán tài khoản);

b. Khách hàng có nhu cầu chuyển khoản toàn bộ chứng khoán sở hữu có trên tài khoản và các quyền phát sinh (nếu có) đã xác định thuộc sở hữu của khách hàng tại một TVLK sang tài khoản của chính khách hàng đó tại TVLK khác (Chuyển khoản toàn bộ chứng khoán và quyền);

c. Khách hàng có nhu cầu chuyển khoản toàn bộ số lượng một/một số mã chứng khoán có trên tài khoản và quyền phát sinh (nếu có) đã xác định thuộc sở hữu của khách hàng tại một TVLK sang tài khoản của chính khách hàng đó tại TVLK khác (Chuyển khoản một phần chứng khoán và quyền);

d. Khách hàng có nhu cầu chuyển khoản một phần số lượng một/ một số mã chứng khoán có trên tài khoản của khách hàng tại một TVLK sang tài khoản của chính khách hàng đó tại TVLK khác (Chuyển khoản một phần chứng khoán).

...

Như vậy, khi thành viên lưu ký bị thu hồi giấy chứng nhận thì chiếu theo yêu cầu của khách hàng mà Trung tâm Lưu ký chứng khoán sẽ đóng tài khoản lưu ký của thành viên lưu ký bị thu hồi giấy chứng nhận để chuyển sang thực hiện giao dịch tại thành viên lưu ký khác.

Thành viên lưu ký sẽ bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký trong trường hợp nào?

Căn cứ Điều 162 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký như sau:

Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký

1. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký trong các trường hợp sau:

a) Thành viên lưu ký bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán theo quy định tại khoản 2 Điều 60 Luật Chứng khoán;

b) Vi phạm nghiêm trọng các quy định về thành viên lưu ký của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

c) Thành viên lưu ký tự nguyện chấm dứt tư cách thành viên lưu ký và có Giấy đề nghị chấm dứt tư cách thành viên lưu ký gửi Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Như vậy, thành viên lưu ký bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký khi:

- Thành viên lưu ký bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán theo quy định tại khoản 2 Điều 60 Luật Chứng khoán 2019;

- Vi phạm nghiêm trọng các quy định về thành viên lưu ký của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

- Thành viên lưu ký tự nguyện chấm dứt tư cách thành viên lưu ký và có Giấy đề nghị chấm dứt tư cách thành viên lưu ký gửi Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.