Trường hợp thành viên giao dịch đặc biệt của Sở giao dịch chứng khoán không đảm bảo điều kiện về hạ tầng công nghệ thông tin có bị đình chỉ hoạt động không?

Nội dung chính

• Để trở thành thành viên giao dịch đặc biệt của Sở giao dịch chứng khoán thì công ty chứng khoán có phải đảm bảo các điều kiện về công nghệ thông tin không?
• Trường hợp thành viên giao dịch đặc biệt không đảm bảo điều kiện về hạ tầng công nghệ thông tin có bị đình chỉ hoạt động không?
• Thành viên giao dịch đặc biệt sẽ bị hủy bỏ tư cách thành viên khi không khắc phục được nguyên nhân đình chỉ trong thời hạn bao nhiêu ngày?

Để trở thành thành viên giao dịch đặc biệt của Sở giao dịch chứng khoán thì công ty chứng khoán có phải đảm bảo các điều kiện về công nghệ thông tin không?

Căn cứ Điều 99 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện trở thành thành viên giao dịch đặc biệt như sau:

Điều kiện trở thành thành viên giao dịch đặc biệt, Kho bạc Nhà nước tham gia giao dịch công cụ nợ

1. Điều kiện trở thành thành viên giao dịch đặc biệt bao gồm:

a) Là ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài có số vốn điều lệ thực góp hoặc được cấp tối thiểu bằng mức vốn pháp định và không trong tình trạng kiểm soát đặc biệt theo quy định của pháp luật về các tổ chức tín dụng;

b) Là thành viên lưu ký hoặc tổ chức mở tài khoản trực tiếp tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

c) Đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự cho hoạt động giao dịch công cụ nợ theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán.

2. Điều kiện Kho bạc Nhà nước tham gia giao dịch công cụ nợ bao gồm:

a) Là tổ chức mở tài khoản trực tiếp tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

b) Đáp ứng điều kiện quy định tại điểm c khoản 1 Điều này.

3. Thành viên giao dịch đặc biệt, Kho bạc Nhà nước chỉ được phép thực hiện giao dịch công cụ nợ cho chính mình.

Như vậy, để trở thành thành viên giao dịch đặc biệt thì công ty chứng khoán cần đáp ứng điều kiện về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự cho hoạt động giao dịch công cụ nợ theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán.

Thành viên giao dịch đặc biệt của sở giao dịch chứng khoán (Hình từ Internet)

Trường hợp thành viên giao dịch đặc biệt không đảm bảo điều kiện về hạ tầng công nghệ thông tin có bị đình chỉ hoạt động không?

Căn cứ Điều 105 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về trường hợp thành viên giao dịch đặc biệt bị đình chỉ như sau:

Đình chỉ hoạt động giao dịch của thành viên

1. Sở giao dịch chứng khoán đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch của thành viên trong các trường hợp sau:

a) Bị đình chỉ hoạt động môi giới hoặc tự doanh chứng khoán; bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán, bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán;

b) Không khắc phục được tình trạng bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt theo quy định pháp luật;

c) Không đáp ứng điều kiện quy định tại khoản 2 Điều 97, Điều 99 Nghị định này và không khắc phục được các điều kiện này sau thời hạn do Sở giao dịch chứng khoán yêu cầu;

d) Tạm ngừng hoạt động môi giới chứng khoán hoặc tự doanh chứng khoán và được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận;

đ) Bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên bù trừ mà không có Hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung (đối với thành viên giao dịch là thành viên bù trừ);

e) Không có Hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung hoặc Hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung không còn hiệu lực (đối với thành viên giao dịch không bù trừ);

g) Các trường hợp khác theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán.

2. Cách thức xác định, thời hạn và phạm vi đình chỉ hoạt động giao dịch theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán.

Như vậy, trong trường hợp thành viên giao dịch đặc biệt không đáp ứng được các điều kiện đối với thành viên theo quy định thì sẽ bị đình chỉ hoạt động.

Thành viên giao dịch đặc biệt sẽ bị hủy bỏ tư cách thành viên khi không khắc phục được nguyên nhân đình chỉ trong thời hạn bao nhiêu ngày?

Căn cứ Điều 106 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy đinh về các trường hợp công ty chứng khoán bị hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch đặc biệt như sau:

Hủy bỏ bắt buộc tư cách thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt

1. Thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt bị hủy bỏ tư cách thành viên bắt buộc khi thuộc một trong các trường hợp sau:

a) Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán có thông báo ngừng giao dịch để hủy bỏ tư cách thành viên tự nguyện, thành viên không hoàn thành các nghĩa vụ theo yêu cầu của Sở giao dịch chứng khoán theo quy định tại Điều 104 Nghị định này;

b) Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán có quyết định chấp thuận tư cách thành viên mà không triển khai hoạt động giao dịch qua hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán;

c) Kết thúc thời hạn đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán mà không khắc phục được nguyên nhân dẫn đến việc bị đình chỉ;

d) Bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, Giấy chứng nhận thành viên lưu ký;

đ) Các trường hợp khác theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán.

...

Theo quy định thì thành viên giao dịch đặc biệt khi kết thúc thời hạn đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán mà không khắc phục được nguyên nhân dẫn đến việc bị đình chỉ sẽ bị hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch đặc biệt.

Như vậy, thời hạn để thành viên giao dịch đặc biệt khắc phục nguyên nhân bị đình chỉ sẽ căn cứ vào thời gian đình chỉ của Sở giao dịch nêu trong văn bản đình chỉ hoạt động thành viên giao dịch đặc biệt.