Tổ chức tài chính có phải nhận biết khách hàng có tài khoản nhưng không giao dịch trong thời gian 6 tháng liên tục không?
Căn cứ theo điểm b khoản 2 Điều 9 Luật Phòng, chống rửa tiền 2022 quy định như sau:
Nhận biết khách hàng
1. Nhận biết khách hàng bao gồm thu thập, cập nhật, xác minh thông tin quy định tại các điều 10, 11, 12, 13 và 14 của
Tôi có câu hỏi là khách hàng sử dụng dịch vụ thanh toán không dùng tiền mặt của Doanh nghiệp cung ứng dịch vụ bưu chính công ích không được dùng cho những mục đích nào? Mong nhận được câu trả lời sớm. Câu hỏi của anh Đ.P đến từ Đồng Nai.
pháp phòng chống rửa tiền, báo cáo về phòng chống rửa tiền theo quy định của pháp luật về Phòng chống rửa tiền.
Sàn giao dịch bất động sản
Quyền và nghĩa vụ của tổ chức, cá nhân tham gia sàn giao dịch bất động sản được quy định như thế nào?
Quyền của tổ chức, cá nhân tham gia sàn giao dịch bất động sản được quy định tại khoản 1 Điều 73 Luật Kinh
tại Phụ lục 13 Thông tư này). Báo cáo được gửi trước ngày 05 của tháng sau về Sở Xây dựng địa phương và Bộ Xây dựng.
- Sàn giao dịch bất động sản có trách nhiệm thực hiện các biện pháp phòng chống rửa tiền, báo cáo về phòng chống rửa tiền theo quy định của pháp luật về Phòng chống rửa tiền.
Như vậy, công ty được thành lập sàn giao dịch bất động sản
tư, bao gồm cả tiểu khoản của nhà đầu tư, đại lý phân phối phải tổng hợp, thẩm định thông tin nhận biết nhà đầu tư, người được hưởng lợi (nếu có) và thông tin phòng chống rửa tiền theo các nội dung theo mẫu quy định tại Phụ lục XV ban hành kèm theo Thông tư này. Công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối và tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan phải
quản lý điều hành sàn giao dịch bất động sản.
- Sàn giao dịch bất động sản phải có tên, địa chỉ giao dịch ổn định trên 12 tháng và trang thiết bị kỹ thuật đáp ứng yêu cầu theo nội dung hoạt động của sàn giao dịch bất động sản.
- Sàn giao dịch bất động sản có trách nhiệm thực hiện các biện pháp phòng chống rửa tiền, báo cáo về phòng chống rửa tiền
của sàn giao dịch bất động sản.
(4) Sàn giao dịch bất động sản có trách nhiệm thực hiện các biện pháp phòng chống rửa tiền, báo cáo về phòng chống rửa tiền theo quy định của pháp luật về phòng chống rửa tiền.
Điều kiện về cơ sở vật chất, kỹ thuật đối với doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ môi giới bất động sản là gì?
Điều kiện về cơ sở vật chất, kỹ
soát ngân hàng
+ Kiểm soát viên cao cấp về kiểm soát ngân hàng;
+ Kiểm soát viên chính về kiểm soát ngân hàng;
+ Kiểm soát viên về kiểm soát ngân hàng.
- Vị trí việc làm về phòng, chống rửa tiền
+ Chuyên viên cao cấp về phòng, chống rửa tiền;
+ Chuyên viên chính về phòng, chống rửa tiền;
+ Chuyên viên về phòng, chống rửa tiền.
- Vị trí việc
Cho tôi hỏi Ủy ban nhân dân tỉnh có quyền thành lập Hội đồng giám sát cuộc đua để giám sát hoạt động đua cho của cơ sở kinh doanh đặt cược không? Để đảm bảo vấn đề an ninh trật tự cũng như phòng chống rửa tiền thì có phải cần có cơ quan Công an nhân dân tham gia vào Hội đồng giám sát hay không? Câu hỏi của chị Ngọc từ Bình Dương
Hệ thống thông tin xét duyệt cho thuê tài chính bằng phương tiện điện tử phải bảo đảm an toàn hệ thống thông tin cấp độ mấy? Yêu cầu đối với việc xét duyệt cho thuê tài chính bằng phương tiện điện tử là gì?
Tổ chức tài chính có phải nhận biết khách hàng khi nghi ngờ về tính chính xác của các thông tin đã thu thập trước đó hay không?
Căn cứ Điều 9 Luật Phòng, chống rửa tiền 2022 quy định như sau:
Nhận biết khách hàng
1. Nhận biết khách hàng bao gồm thu thập, cập nhật, xác minh thông tin quy định tại các điều 10, 11, 12, 13 và 14 của Luật này.
2
Số tiền được xét duyệt cho thuê tài chính bằng phương tiện điện tử là bao nhiêu? Biện pháp, hình thức và công nghệ thực hiện xét duyệt cho thuê tài chính bằng phương tiện điện tử phải đáp ứng yêu cầu nào? Cơ quan nào có trách nhiệm hướng dẫn quy định về hoạt động ứng dụng công nghệ thông tin trong triển khai xét duyệt cho thuê tài chính bằng
Em ơi cho chị hỏi: Cơ quan đầu mối quốc gia về thực hiện phòng, chống phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt là Bộ Quốc phòng hay Bộ Công an? Em hỗ trợ giúp chị cơ sở pháp lý luôn nhé. Đây là câu hỏi của chị Thanh Nhi đến từ Đà Nẵng.
Anh chị cho tôi hỏi mẫu giấy xác nhận mang ngoại tệ tiền mặt ra nước ngoài đối với hoạt động kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngoài? Tôi cảm ơn!
Tổ chức tài chính khởi tạo là tổ chức gì? Tổ chức tài chính khởi tạo có được tham gia vào giao dịch chuyển tiền điện tử? Nội dung báo cáo giao dịch chuyển tiền điện tử cần cung cấp thông tin gì về Tổ chức tài chính khởi tạo? câu hỏi của anh N (Huế).
Tôi có câu hỏi là Ngân hàng thương mại được phép hoạt động ngoại hối nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt qua cửa khẩu hàng không quốc tế Tân Sơn Nhất được không? Tôi mong mình nhận được câu trả lời sớm. Câu hỏi của anh Đ.Q đến từ Đồng Nai.
Kỳ họp thứ 4 của Quốc hội khóa XV đã thông qua những văn bản quy phạm pháp luật nào?
Tại Kỳ họp thứ 4, Quốc hội khóa XV đã thông qua 06 luật, 13 nghị quyết:
6 Luật:
- Luật Dầu khí;
- Luật Phòng, chống bạo lực gia đình;
- Luật Phòng, chống rửa tiền;
- Luật Thanh tra;
- Luật Thực hiện dân chủ ở cơ sở;
- Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của
Tôi có một câu hỏi liên quan đến sổ tiết kiệm như sau: Sổ tiết kiệm là gì? Người gửi tiền có được rút sổ tiết kiệm bằng phương tiện điện tử hay không? Tôi mong nhận được câu trả lời sớm. Câu hỏi của anh N.T.Q ở Đồng Nai.
Người chưa thành niên có được quyền mở tài khoản thanh toán ngân hàng để nhận tiền từ người thân ở nước ngoài không? Năm nay em 16 tuổi, em muốn mở tài khoản ngân hàng để hàng tháng mẹ em đang ở nước ngoài chuyển tiền về cho em có được không?
pháp luật về giao dịch điện tử trong hoạt động ngân hàng;
+ Đánh giá các rủi ro có thể xảy ra và các biện pháp quản lý rủi ro tương ứng trong quá trình cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán;
+ Xây dựng quy trình nội bộ về chính sách, biện pháp xử lý rủi ro cụ thể;
- Các nguyên tắc chung và quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Tổ chức tài chính có phải nhận biết khách hàng có tài khoản nhưng không giao dịch trong thời gian 6 tháng liên tục không?
17:27 | 02/08/2023
