Nhân sự bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty quản lý quỹ có bắt buộc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán không? Công ty quản lý quỹ có phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc bổ nhiệm nhân viên kiểm soát nội bộ không?
Cho anh hỏi: Trách nhiệm về hoạt động nghiệp vụ của người hành nghề chứng khoán là do công ty nào chịu? Người hành nghề chứng khoán bảo đảm khách hàng không bị thua lỗ thì bị xử phạt vi phạm hành chính như thế nào? Câu hỏi của anh K.H đến từ Tiền Giang.
Mẫu thông báo về việc ký kết/chấm dứt hợp đồng lao động, vi phạm quy định pháp luật của người hành nghề chứng khoán là mẫu nào? Khi ký kết hợp đồng lao động với người hành nghề chứng khoán cần thông báo với cơ quan nào? Người hành nghề chứng khoán có trách nhiệm gì?
Tôi có một câu hỏi như sau: Làm cho khách hàng hiểu nhầm về giá chứng khoán là hành vi thế nào? Người thực hiện hành vi này có bị tước chứng chỉ hành nghề chứng khoán không? Câu hỏi của anh N.H.D ở Lâm Đồng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan gì? Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có được phép thu hồi giấy phép, chứng chỉ hành nghề chứng khoán hay không? Tổ chức xã hội nghề nghiệp về chứng khoán sẽ chịu sự giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đúng không?
Cho tôi hỏi để được cấp Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ thì cá nhân bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp tại nước ngoài đúng không? Người có Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được thực hiện những nghiệp vụ nào về chứng khoán? Câu hỏi của anh P.T.T từ Bến Tre.
Cho tôi hỏi: Hành nghề môi giới chứng khoán bắt buộc phải có những chứng chỉ chuyên môn nào về chứng khoán theo quy định? Phiếu lý lịch tư pháp có cần thiết trong hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán không? Câu hỏi của anh T (TP.HCM).
Cho tôi hỏi sau khi lấy được chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì đã 03 năm tôi chưa có hành nghề thì không biết có bị thu hồi chứng chỉ hay không? Trường hợp bị thu thì tôi có thể xin được cấp lại hay không? Điều kiện là gì? Câu hỏi của anh Hảo từ Hà Nội.
Tôi có thắc mắc muốn được giải đáp như sau công ty chứng khoán có phải công bố thông tin bất thường khi Phó Giám đốc bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn hay không? Câu hỏi của anh V.L.A đến từ TP.HCM.
Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thể trở thành nhân viên của bộ phận kiểm soát nội bộ trong công ty quản lý quỹ không? Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thể đồng thời là nhân viên của bộ phận kiểm soát nội bộ và nhân viên trực tiếp tư vấn đầu tư chứng khoán trong công ty quản lý quỹ không?
Tôi có câu hỏi là công ty chứng khoán có cần công bố thông tin khi nhận được quyết định khởi tố liên quan đến người hành nghề chứng khoán của công ty không? Câu hỏi của anh Đ.N đến từ Bình Dương.
Cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán phải có trình độ như thế nào? Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán gồm những thành phần nào? Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán có giá trị sử dụng khi nào?
Cho tôi hỏi thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ mới nhất hiện nay được thực hiện như thế nào vậy? Thời hạn giải quyết thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là bao lâu? - Anh Minh Hưng (Đà Nẵng).
Cho tôi hỏi Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính bị mất thì có được xin cấp lại chứng chỉ hành nghề hay không? Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính bị mất thì hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề bao gồm những gì? Câu hỏi của anh T (TPHCM).
Cho tôi hỏi hiện nay để được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán thì cần phải chuẩn bị những giấy tờ nào? Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán gồm những gì? Và nhờ cung cấp giúp tôi mẫu giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán mới nhất? Xin cảm ơn - Anh Thế Hưng (Hà Nội).
Cho tôi hỏi người có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được thực hiện những nghiệp vụ nào về chứng khoán? Để được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính thì cá nhân cần có những chứng chỉ chuyên môn nào? Câu hỏi của anh PNT từ Cà Mau.
Cách đây 03 ngày, tại công ty nơi tôi đang làm việc, tôi phát hiện một nhân sự có hành vi tẩy xoá, sửa chữa làm thay đổi nội dung chứng chỉ hành nghề chứng khoán, hiện tại chỉ có mình tôi phát hiện được thông tin này và tôi cũng không biết nhân sự này đã chỉnh sửa chứng chỉ hành nghề chứng khoán tại thời điểm nào. Cho tôi hỏi đối với trường hợp vi
Mẫu giấy đề nghị cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh của công ty chứng khoán là mẫu nào? Để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái, nhân sự của công ty chứng khoán có bắt buộc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán không?
Trong hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, công ty quản lý quỹ chỉ được thực hiện tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh đúng không? Công ty quản lý quỹ phải có bao nhiêu nhân viên cho hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh có chứng chỉ hành nghề chứng khoán?
Người được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán bắt buộc có bằng tốt nghiệp đại học hay không? Thời hạn giải quyết thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán là bao lâu? - câu hỏi của anh T.P (Hà Nội)
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Nhân sự bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty quản lý quỹ có bắt buộc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán không?
23:00 | 06/06/2024
