Quy trình kết thúc việc tiến hành thanh tra chuyên ngành ngân hàng được thực hiện như thế nào?
Căn cứ Điều 20 Thông tư 36/2016/TT-NHNN quy định về kết thúc việc tiến hành thanh tra như sau:
Kết thúc việc tiến hành thanh tra
1. Chuẩn bị kết thúc việc tiến hành thanh tra, Trưởng đoàn thanh tra, tổ chức họp Đoàn thanh tra thống nhất các nội dung
Việc sửa đổi nội dung thanh tra của quyết định thanh tra chuyên ngành ngân hàng được thực hiện khi có những căn cứ nào?
Căn cứ khoản 2 Điều 18 Thông tư 36/2016/TT-NHNN quy định về sửa đổi, bổ sung quyết định thanh tra liên quan đến đối tượng thanh tra, nội dung thanh tra như sau:
Sửa đổi, bổ sung quyết định thanh tra liên quan đến đối tượng
Việc thẩm định và quyết định bao thanh toán được thực hiện thế nào?
Theo quy định tại Điều 13 Thông tư 02/2017/TT-NHNN về thẩm định và quyết định bao thanh toán như sau:
Thẩm định và quyết định bao thanh toán
1. Đơn vị bao thanh toán thẩm định khả năng đáp ứng các điều kiện bao thanh toán của khách hàng theo quy định tại Điều 11 Thông tư này
Để trở thành kiểm toán viên nội bộ của tổ chức tín dụng thì phải đáp ứng những tiêu chuẩn nào?
Theo quy định tại khoản 1, khoản 2 Điều 13 Thông tư 44/2011/TT-NHNN về tiêu chuẩn đối với kiểm toán viên nội bộ, Trưởng kiểm toán nội bộ và Phó trưởng kiểm toán nội bộ như sau:
Tiêu chuẩn đối với kiểm toán viên nội bộ, Trưởng kiểm toán nội bộ và Phó
Công ty tài chính chuyển nhượng cổ phần dẫn đến cổ đông lớn trở thành cổ đông thường thì có cần sự chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước không?
Công ty tài chính chuyển nhượng cổ phần dẫn đến cổ đông lớn trở thành cổ đông thường (Hình từ Internet)
Căn cứ khoản 1 Điều 11 Thông tư 25/2017/TT-NHNN quy định về hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận việc
Khoản vay nước ngoài ngắn hạn có phải là khoản vay phải thực hiện đăng ký khoản vay với Ngân hàng Nhà nước?
Khoản vay nước ngoài ngắn hạn có phải là khoản vay phải thực hiện đăng ký khoản vay với Ngân hàng Nhà nước? (Hình từ Internet)
Tại Điều 11 Thông tư 12/2022/TT-NHNN quy định khoản vay phải thực hiện đăng ký với Ngân hàng Nhà nước như sau
Quyền truy đòi trong giao dịch bán khoản phải thu từ hợp đồng cho thuê tài chính được hiểu như thế nào?
Theo quy định tại khoản 8 Điều 3 Thông tư 20/2017/TT-NHNN về quyền truy đòi trong giao dịch bán khoản phải thu như sau:
Quyền truy đòi trong giao dịch bán khoản phải thu (sau đây gọi tắt là quyền truy đòi) là quyền theo thỏa thuận cho phép
Công ty tài chính có được bán khoản phải thu từ hợp đồng cho thuê tài chính không?
Theo khoản 3 Điều 3 Thông tư 20/2017/TT-NHNN quy định về bên bán khoản phải thu như sau:
Bên bán khoản phải thu (sau đây gọi tắt là bên bán) là công ty tài chính, công ty cho thuê tài chính được phép thực hiện hoạt động cho thuê tài chính.
Theo quy định trên
Bên bán khoản phải thu từ hợp đồng cho thuê tài chính là ai?
Theo khoản 3 Điều 3 Thông tư 20/2017/TT-NHNN quy định về bên bán khoản phải thu như sau:
Bên bán khoản phải thu (sau đây gọi tắt là bên bán) là công ty tài chính, công ty cho thuê tài chính được phép thực hiện hoạt động cho thuê tài chính.
Theo quy định trên, bên bán khoản phải thu
Công ty tài chính có thể bán các khoản phải thu từ hợp đồng cho thuê tài chính theo những phương thức nào?
Theo Điều 4 Thông tư 20/2017/TT-NHNN quy định về phương thức bán khoản phải thu như sau:
Phương thức bán khoản phải thu
Bên bán quyết định lựa chọn bán khoản phải thu theo phương thức thỏa thuận thông qua đàm phán trực tiếp giữa bên bán
Khoản phải thu từ hợp đồng cho thuê tài chính là gì?
Theo quy định tại khoản 1 Điều 3 Thông tư 20/2017/TT-NHNN về khoản phải thu từ hợp đồng cho thuê tài chính như sau:
Khoản phải thu từ hợp đồng cho thuê tài chính (sau đây gọi tắt là khoản phải thu) là số tiền mà bên thuê tài chính còn phải trả cho bên cho thuê tài chính theo hợp đồng cho
Chủ thể nào được đầu tư gián tiếp ra nước ngoài dưới hình thức tham gia chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài?
Theo quy định tại Điều 7 Thông tư 10/2016/TT-NHNN về đối tượng đầu tư gián tiếp ra nước ngoài dưới hình thức tham gia chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài như sau:
Đối tượng đầu tư gián tiếp ra nước ngoài
Số tiền nhà đầu tư nước ngoài chuyển vào Việt Nam để thực hiện hoạt động chuẩn bị đầu tư được sử dụng thế nào?
Theo quy định tại khoản 1, khoản 2 Điều 8 Thông tư 06/2019/TT-NHNN về chuyển tiền thực hiện hoạt động chuẩn bị đầu tư như sau:
Chuyển tiền thực hiện hoạt động chuẩn bị đầu tư
1. Trước khi được cơ quan có thẩm quyền cấp Giấy chứng nhận
Đối tượng giám sát an toàn vĩ mô là ai?
Đối tượng giám sát an toàn vĩ mô được quy định tại điểm b khoản 4 Điều 3 Thông tư 08/2022/TT-NHNN như sau:
Đối tượng giám sát ngân hàng bao gồm:
a) Đối tượng giám sát an toàn vi mô bao gồm:
(i) Tổ chức tín dụng, trừ ngân hàng chính sách thực hiện theo các quy định của pháp luật;
(ii) Chi nhánh ngân
Đối tượng giám sát an toàn vi mô gồm những tổ chức nào?
Đối tượng giám sát an toàn vi mô được quy định tại điểm a khoản 4 Điều 3 Thông tư 08/2022/TT-NHNN như sau:
Đối tượng giám sát ngân hàng bao gồm:
a) Đối tượng giám sát an toàn vi mô bao gồm:
(i) Tổ chức tín dụng, trừ ngân hàng chính sách thực hiện theo các quy định của pháp luật;
(ii
Mẫu đơn đề nghị chuyển quyền sở hữu giấy tờ có giá mới nhất hiện nay được quy định như thế nào?
Theo Phụ lục 5/LK ban hành kèm theo Thông tư 16/2022/TT-NHNN thì mẫu đơn đề nghị chuyển quyền sở hữu giấy tờ có giá mới nhất hiện nay có dạng như sau:
Tải mẫu đơn đề nghị chuyển quyền sở hữu giấy tờ có giá mới nhất hiện nay tại đây
Nguyên tắc
Mẫu bảng kê các chứng từ thanh toán qua tài khoản thanh toán tại Ngân hàng Nhà nước như thế nào?
Căn cứ tại Phụ lục 01 ban hành kèm theo Thông tư 46/2014/TT-NHNN quy định mẫu bảng kê các chứng từ thanh toán qua tài khoản thanh toán tại Ngân hàng Nhà nước như sau:
Tải mẫu bảng kê các chứng từ thanh toán qua tài khoản thanh toán tại Ngân hàng
Tổ chức, cá nhân sử dụng dịch vụ thanh toán không dùng tiền mặt có quyền lợi gì?
Căn cứ tại Điều 13 Thông tư 46/2014/TT-NHNN quy định tổ chức, cá nhân sử dụng dịch vụ thanh toán có quyền:
- Được lựa chọn sử dụng dịch vụ thanh toán của tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán.
- Được thỏa thuận với tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán về quyền và
Trong thỏa thuận cấp bảo lãnh ngân hàng buộc phải có những thông tin gì?
Căn cứ tại khoản 2 Điều 15 Thông tư 11/2022/TT-NHNN quy định như sau:
Thỏa thuận cấp bảo lãnh
1. Để cấp bảo lãnh cho khách hàng, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài và khách hàng lập thỏa thuận cấp bảo lãnh. Trường hợp phát hành bảo lãnh trên cơ sở bảo lãnh
Hội đồng thanh lý tài sản của Quỹ tín dụng nhân dân có trách nhiệm như thế nào?
Theo khoản 2 Điều 24 Thông tư 23/2018/TT-NHNN quy định về trách nhiệm của Hội đồng thanh lý tài sản của Quỹ tín dụng nhân dân như sau:
Quyền hạn và trách nhiệm của Hội đồng thanh lý
...
2. Hội đồng thanh lý có trách nhiệm:
a) Rà soát toàn bộ các khoản mục của tài
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Thành viên Đoàn thanh tra chuyên ngành ngân hàng báo cáo kết quả thực hiện nhiệm vụ trong thời gian bao lâu từ khi kết thúc tiến hành thanh tra?
17:02 | 14/11/2022
