Báo cáo thu thập thông tin trước khi ra quyết định thanh tra chuyên ngành ngân hàng bao gồm những nội dung nào?
Căn cứ Điều 10 Thông tư 36/2016/TT-NHNN quy định về báo cáo kết quả thu thập thông tin, tài liệu, nắm tình hình như sau:
Báo cáo kết quả thu thập thông tin, tài liệu, nắm tình hình
Báo cáo kết quả thu thập thông tin, tài liệu, nắm
Ai là người chủ trì xây dựng Dự thảo kết luận thanh tra chuyên ngành ngân hàng?
Căn cứ khoản 1 Điều 24 Thông tư 36/2016/TT-NHNN quy định về xây dựng Dự thảo kết luận thanh tra như sau:
Xây dựng Dự thảo kết luận thanh tra
1. Sau khi nhận được báo cáo kết quả thanh tra và báo cáo bổ sung, làm rõ (nếu có) của Đoàn thanh tra, người ra quyết định
Những trường hợp nào không được bao thanh toán?
Căn cứ Điều 6 Thông tư 02/2017/TT-NHNN quy định về trường hợp không được bao thanh toán như sau:
Trường hợp không được bao thanh toán
Đơn vị bao thanh toán không được bao thanh toán đối với khoản phải thu, khoản phải trả sau đây:
1. Phát sinh từ hợp đồng mua, bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ bị
Điều kiện bao thanh toán đối với khách hàng là người cư trú là gì?
Căn cứ khoản 1 Điều 11 Thông tư 02/2017/TT-NHNN quy định về điều kiện bao thanh toán đối với khách hàng là người cư trú như sau:
Điều kiện bao thanh toán
Đơn vị bao thanh toán xem xét, quyết định bao thanh toán khi khách hàng đáp ứng các điều kiện sau đây:
1. Đối với khách
Trách nhiệm của Hội đồng quản trị đối với kiểm toán nội bộ của tổ chức tín dụng được quy định thế nào?
Căn cứ khoản 2 Điều 30 Thông tư 44/2011/TT-NHNN quy định về trách nhiệm của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên đối với kiểm toán nội bộ như sau:
Trách nhiệm của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên
...
2. Đối với kiểm toán nội bộ
a
Thời hạn bao thanh toán, kỳ hạn trả nợ được xác định trên cơ sở nào?
Căn cứ khoản 1 Điều 15 Thông tư 02/2017/TT-NHNN quy định về xác định thời hạn bao thanh toán, kỳ hạn trả nợ và chuyển nợ quá hạn như sau:
Xác định thời hạn bao thanh toán, kỳ hạn trả nợ và chuyển nợ quá hạn
1. Thời hạn bao thanh toán, kỳ hạn trả nợ được xác định trên cơ sở
Thành viên Ban kiểm soát đặc biệt của ngân hàng thương mại có được bao gồm cổ đông lớn của ngân hàng thương mại đó không?
Thành viên Ban kiểm soát đặc biệt (Hình từ Internet)
Căn cứ khoản 2 Điều 14 Thông tư 11/2019/TT-NHNN quy định về thành viên Ban kiểm soát đặc biệt như sau:
Thành phần, cơ cấu, cơ chế hoạt động của Ban kiểm soát đặc biệt
Có được bán khoản phải thu từ hợp đồng cho thuê tài chính theo phương thức đấu giá tài sản hay không?
Căn cứ Điều 4 Thông tư 20/2017/TT-NHNN quy định về phương thức bán khoản phải thu như sau:
Phương thức bán khoản phải thu
Bên bán quyết định lựa chọn bán khoản phải thu theo phương thức thỏa thuận thông qua đàm phán trực tiếp giữa bên bán và
Bảo lãnh đối ứng được hiểu thế nào?
Bảo lãnh đối ứng được quy định tại khoản 2 Điều 3 Thông tư 11/2022/TT-NHNN như sau:
Bảo lãnh đối ứng là một hình thức bảo lãnh ngân hàng, theo đó bên bảo lãnh đối ứng cam kết với bên bảo lãnh về việc sẽ thực hiện nghĩa vụ tài chính đối với bên bảo lãnh trong trường hợp bên bảo lãnh phải thực hiện nghĩa vụ
Trường hợp nào không phải đăng ký thay đổi khoản vay nước ngoài?
Căn cứ tại Điều 17 Thông tư 12/2022/TT-NHNN có quy định như sau:
Đăng ký thay đổi khoản vay
1. Trừ trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này, trường hợp thay đổi bất kỳ nội dung nào liên quan đến khoản vay được nêu tại văn bản xác nhận đăng ký, văn bản xác nhận đăng ký thay đổi
Đồng tiền giao dịch và tỷ giá giao dịch ngoại tệ trên thị trường ngoại tệ được quy định như thế nào?
Căn cứ tại Điều 5 Thông tư 02/2021/TT-NHNN quy định đồng tiền giao dịch và tỷ giá giao dịch ngoại tệ như sau:
- Tổ chức tín dụng được phép phải quy định các loại ngoại tệ giao dịch tại tổ chức tín dụng.
- Tỷ giá giao ngay giữa Đồng Việt Nam với
Thời hạn khoản vay để xác định nghĩa vụ đăng ký thay đổi khoản vay nước ngoài tự vay, tự trả được quy định như thế nào?
Căn cứ tại Điều 12 Thông tư 12/2022/TT-NHNN quy định thời hạn khoản vay để xác định nghĩa vụ đăng ký thay đổi khoản vay nước ngoài tự vay, tự trả như sau:
- Đối với các khoản vay trung, dài hạn nước ngoài, thời hạn khoản vay
Khoản vay nước ngoài là gì?
Căn cứ tại khoản 1 Điều 3 Thông tư 12/2022/TT-NHNN định nghĩa về khoản vay nước ngoài như sau:
Khoản vay nước ngoài là cụm từ dùng chung để chi khoản vay nước ngoài không được Chính phủ bảo lãnh (sau đây gọi là khoản vay tự vay, tự trả) và khoản vay nước ngoài được Chính phủ bảo lãnh dưới mọi hình thức vay nước ngoài
Thành phần hồ sơ đề nghị cấp bản sao Chứng nhận tham gia bảo hiểm tiền gửi bao gồm những gì?
Căn cứ tại khoản 3 Điều 5 Thông tư 24/2014/TT-NHNN quy định như sau:
Bản sao Chứng nhận tham gia bảo hiểm tiền gửi niêm yết tại tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi
1. Bản sao Chứng nhận tham gia bảo hiểm tiền gửi niêm yết tại tổ chức tham gia bảo hiểm
Trường hợp Quỹ tín dụng nhân dân giải thể tự nguyện, Hội đồng thanh lý tài sản do ai quyết định thành lập?
Theo khoản 1 Điều 23 Thông tư 23/2018/TT-NHNN quy định về thẩm quyền thành lập Hội đồng thanh lý tài sản trong trường hợp Quỹ tín dụng nhân dân giải thể tự nguyện, như sau:
Hội đồng thanh lý
1. Trường hợp quỹ tín dụng nhân dân giải thể tự
Ai có thẩm quyền thành lập tổ giao nhận kim khí quý, đá quý?
Theo khoản 2 Điều 8 Thông tư 17/2014/TT-NHNN quy định tổ giao nhận kim khí quý, đá quý như sau:
Tổ giao nhận
1. Việc phân loại, kiểm định, đóng gói, giao nhận kim khí quý, đá quý phải do tổ giao nhận thực hiện.
2. Thẩm quyền thành lập tổ giao nhận:
a) Tại Ngân hàng Nhà nước:
- Cục
Giám sát, kiểm tra, thanh tra đối với Nhà máy In tiền Quốc gia nhằm mục đích như thế nào?
Theo Điều 3 Thông tư 26/2016/TT-NHNN quy định về mục đích giám sát, kiểm tra, thanh tra đối với Nhà máy In tiền Quốc gia như sau:
Mục đích giám sát, kiểm tra, thanh tra
1. Nắm bắt, phản ánh, đánh giá tình hình chấp hành pháp luật và tuân thủ các quyết
Tổ chức đoàn kiểm tra của Ngân hàng Nhà nước đối với Nhà máy In tiền Quốc gia như thế nào?
Theo khoản 4 Điều 6 Thông tư 26/2016/TT-NHNN quy định tổ chức đoàn kiểm tra của Ngân hàng Nhà nước đối với Nhà máy In tiền Quốc gia như sau:
(1) Ra quyết định kiểm tra
- Đối với kiểm tra thường xuyên: Căn cứ vào kế hoạch kiểm tra, thanh tra hàng năm, Thủ
Hệ thống thông tin cấp độ 1 trong hoạt động ngân hàng là hệ thống thông tin phục vụ hoạt động gì?
Hệ thống thông tin cấp độ 1 trong hoạt động ngân hàng được quy định theo khoản 2 Điều 5 Thông tư 09/2020/TT-NHNN như sau:
Phân loại hệ thống thông tin
1. Đối với hệ thống thông tin cung cấp dịch vụ trực tuyến cho khách hàng, các tổ chức thực hiện
Hệ thống thông tin cung cấp dịch vụ trực tuyến cho khách hàng trong hoạt động ngân hàng được phân loại theo mấy cấp độ?
Hệ thống thông tin cung cấp dịch vụ trực tuyến cho khách hàng trong hoạt động ngân hàng được phân loại theo quy định tại khoản 1 Điều 5 Thông tư 09/2020/TT-NHNN như sau:
Phân loại hệ thống thông tin
1. Đối với hệ thống thông
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Việc ra quyết định thanh tra chuyên ngành ngân hàng dựa trên những căn cứ nào? Thông báo về việc công bố quyết định thanh tra được quy định thế nào?
21:45 | 14/11/2022
