Tổ chức tín dụng cung ứng dịch vụ tư vấn chỉ được cung ứng dịch vụ tư vấn về những hoạt động nào? Tổ chức tín dụng cung ứng dịch vụ tư vấn ban hành hoặc sửa đổi quy định nội bộ phải nộp cho Ngân hàng Nhà nước trong thời hạn bao nhiêu ngày?
xã, chi nhánh, văn phòng đại diện và địa điểm kinh doanh
1. Tên tiếng Việt của hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã bao gồm hai thành tố theo thứ tự sau đây:
a) Tên của hợp tác xã được bắt đầu bằng cụm từ “Hợp tác xã”. Đối với Quỹ hỗ trợ phát triển hợp tác xã hoạt động theo mô hình hợp tác xã thì tên bắt đầu bằng cụm từ “Quỹ hỗ trợ phát triển hợp tác
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thẩm quyền thanh tra hoạt động của công ty quản lý quỹ nước ngoài không?
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thẩm quyền thanh tra hoạt động của công ty quản lý quỹ nước ngoài không? (Hình từ Internet)
Căn cứ Điều 9 Thông tư 97/2020/TT-BTC quy định về thanh tra, kiểm tra hoạt động của văn phòng đại diện, chi nhánh
của doanh nghiệp bảo hiểm.
Dự phòng nghiệp vụ bảo hiểm phi nhân thọ bao gồm những loại dự phòng nào?
Căn cứ Điều 53 Nghị định 73/2016/NĐ-CP quy định về dự phòng nghiệp vụ đối với bảo hiểm phi nhân thọ như sau:
Dự phòng nghiệp vụ đối với bảo hiểm phi nhân thọ
1. Doanh nghiệp bảo hiểm phi nhân thọ, chi nhánh nước ngoài phải trích lập dự phòng
, giám sát ngân hàng.
3. Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ra quyết định thanh tra đối với các đối tượng sau:
a) Đối tượng thanh tra ngân hàng thuộc phạm vi quản lý của Ngân hàng Nhà nước chi nhánh khi xét thấy cần thiết;
b) Đối tượng thanh tra ngân hàng thuộc trách nhiệm của Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng, của Thanh tra, giám sát Ngân
Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng.
3. Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ra quyết định thanh tra đối với các đối tượng sau:
a) Đối tượng thanh tra ngân hàng thuộc phạm vi quản lý của Ngân hàng Nhà nước chi nhánh khi xét thấy cần thiết;
b) Đối tượng thanh tra ngân hàng thuộc trách nhiệm của Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng, của Thanh tra
-NHNN, được sửa đổi bởi khoản 3 Điều 1 Thông tư 27/2022/TT-NHNN, có quy định như sau:
Tự nguyện chấm dứt hoạt động phòng giao dịch bưu điện
…
2. Trình tự tự nguyện chấm dứt hoạt động phòng giao dịch bưu điện:
a) Ngân hàng thương mại cổ phần Bưu điện Liên Việt lập 01 (một) bộ hồ sơ theo quy định tại khoản 1 Điều này gửi Ngân hàng Nhà nước chi nhánh nơi
/2021/TT-BTC như sau:
Nơi mở tài khoản của Kho bạc Nhà nước
…
4. Đối với KBNN cấp huyện:
a) Mở 01 tài khoản thanh toán bằng VND tại một chi nhánh hoặc phòng giao dịch NHTM nơi thuận tiện giao dịch và thuộc hệ thống NHTM đã triển khai thanh toán song phương điện tử với KBNN.
Trường hợp KBNN cấp huyện đóng trên địa bàn huyện đã thực hiện sáp nhập các
Tổ chức tín dụng có cần gửi văn bản xin chấp thuận đến NHNN khi muốn niêm yết cổ phiếu trên thị trường nước ngoài không?
Căn cứ quy định tại Điều 29 Luật Các tổ chức tín dụng 2010 được sửa đổi bởi khoản 4 Điều 1 Luật Các tổ chức tín dụng sửa đổi 2017 như sau:
Những thay đổi phải được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận
1. Tổ chức tín dụng, chi nhánh
Quy định nội bộ của ngân hàng thương mại có bắt buộc phải có quy định về quản lý rủi ro hay không?
Quy định nội bộ về quản lý rủi ro của ngân hàng thương mại
Căn cứ quy định tại khoản 4 Điều 3 Thông tư 13/2018/TT-NHNN, quản lý rủi ro là việc nhận dạng, đo lường, theo dõi và kiểm soát rủi ro trong hoạt động của ngân hàng thương mại, chi nhánh
Chính thức có hình thức kiểm soát đặc biệt mới đối với các tổ chức tín dụng từ ngày 01/7/2024?
Căn cứ Điều 4 Thông tư 39/2024/TT-NHNN quy định về hình thức kiểm soát đặc biệt như sau:
(1) Căn cứ vào thực trạng, mức độ rủi ro trong hoạt động của tổ chức tín dụng, Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hoặc Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh xem xét
động có liên quan đến hoạt động kinh doanh bảo hiểm bao gồm đại lý bảo hiểm, môi giới bảo hiểm, dịch vụ phụ trợ bảo hiểm.
Kinh doanh bảo hiểm là hoạt động của doanh nghiệp bảo hiểm, chi nhánh doanh nghiệp bảo hiểm phi nhân thọ nước ngoài, tổ chức tương hỗ cung cấp bảo hiểm vi mô chấp nhận rủi ro của người được bảo hiểm, trên cơ sở bên mua bảo hiểm
khoản 4 Điều 7 Thông tư 07/2024/TT-NHNN và mỗi một điểm đại lý thanh toán được giao dịch không quá 200 triệu đồng/ngày và tối đa 05 tỷ đồng/tháng.
- Hạn mức giao dịch của bên đại lý là ngân hàng thương mại, ngân hàng hợp tác xã, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, quỹ tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính vi mô theo thỏa thuận giữa bên giao đại lý và bên
làm lộ thông tin khách hàng bị xử phạt như thế nào? Có bị xử lý hình sự không? (Hình từ internet)
Nguyên tắc giữ bí mật, cung cấp thông tin khách hàng như thế nào?
Căn cứ tại Điều 4 Nghị định 117/2018/NĐ-CP quy định về nguyên tắc giữ bí mật, cung cấp thông tin khách hàng như sau:
- Thông tin khách hàng của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
Cơ quan nào có thẩm quyền quyết định hình thức kiểm soát đặc biệt?
Theo khoản 1 Điều 4 Thông tư 39/2024/TT-NHNN quy định về hình thức kiểm soát đặc biệt như sau:
Hình thức kiểm soát đặc biệt
1. Căn cứ vào thực trạng, mức độ rủi ro trong hoạt động của tổ chức tín dụng, Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hoặc Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh xem
đồng thời là giám đốc.
4. Chi nhánh doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ kế toán nước ngoài tại Việt Nam được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh dịch vụ kế toán khi có đủ các điều kiện sau đây:
a) Doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ kế toán nước ngoài được phép cung cấp dịch vụ kế toán theo quy định của pháp luật của nước nơi doanh nghiệp kinh doanh
động của doanh nghiệp và chi nhánh doanh nghiệp thẩm định giá là gì?
Căn cứ theo Điều 52 Luật Giá 2023 quy định điều kiện hoạt động của doanh nghiệp và chi nhánh doanh nghiệp thẩm định giá như sau:
- Được cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh dịch vụ thẩm định giá đồng thời phải bảo đảm duy trì các điều kiện quy định tại Điều 49 và Điều 50
phải có nội dung sau:
Ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải ban hành Quy định nội bộ về cấp tín dụng, quản lý khoản cấp tín dụng theo quy định tại Thông tư 22/2019/TT-NHNN và các quy định pháp luật có liên quan, trong đó tối thiểu phải có nội dung sau:
(1) Tiêu chí xác định một khách hàng, một khách hàng và người có liên quan theo quy định
Tôi có một câu hỏi như sau: Tổ chức tín dụng tạm ngừng hoạt động kinh doanh thì phải được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận đúng không? Tôi rất mong mình sẽ nhận được câu trả lời trong thời gian sớm nhất. Câu hỏi của chị Thu Ngọc ở Đồng Tháp.
Tôi có một câu hỏi liên quan đến công ty luật nước ngoài. Cho tôi hỏi giám đốc công ty luật nước ngoài phải có mặt và hành nghề tại Việt Nam trong thời gian liên tục bao lâu? Câu hỏi của chị N.T.H ở Bình Dương.
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Tổ chức tín dụng cung ứng dịch vụ tư vấn chỉ được cung ứng dịch vụ tư vấn về những hoạt động nào?
19:07 | 15/09/2024
