Thủ tục đăng ký thành viên tạo lập thị trường phải theo quy định nào của pháp luật về chứng khoán? Hồ sơ để đăng ký thành viên tạo lập thị trường bao gồm những gì?

Nội dung chính

• Điều kiện để trở thành thành viên tạo lập thị trường là gì?
• Hồ sơ đăng ký thành viên tạo lập thị trường gồm những giấy tờ gì?
• Thủ tục đăng ký để trở thành thành viên tạo lập thị trường được quy định như thế nào?
• Trường hợp nào thì bị từ chối chấp thuận tư cách thành viên tạo lập thị trường?

Điều kiện để trở thành thành viên tạo lập thị trường là gì?

Theo quy định tại khoản 1 Điều 24 Nghị định 158/2020/NĐ-CP thì thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt đồng thời là thành viên bù trừ được đăng ký làm thành viên tạo lập thị trường trên cơ sở hợp đồng tạo lập thị trường ký với Sở giao dịch chứng khoán.

Hồ sơ đăng ký thành viên tạo lập thị trường gồm những giấy tờ gì?

Khoản 3 Điều 24 Nghị định 158/2020/NĐ-CP quy định hồ sơ đăng ký thành viên tạo lập thị trường trên thị trường chứng khoán phái sinh bao gồm các tài liệu sau:

- Giấy đăng ký thành viên tạo lập thị trường;

- Giấy chứng nhận thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp;

- Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ theo hướng dẫn của Sở giao dịch chứng khoán.

Thủ tục đăng ký thành viên tạo lập thị trường được pháp luật quy định như thế nào?

Thủ tục đăng ký để trở thành thành viên tạo lập thị trường được quy định như thế nào?

Bước 1: Gửi hồ sơ (khoản 4 Điều 24 Nghị định 158/2020/NĐ-CP)

- Hồ sơ này gửi đến Sở giao dịch chứng khoán theo hình thức trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện.

- Hồ sơ đăng ký thành viên tạo lập thị trường được lập thành 01 bộ gốc. Trường hợp tài liệu trong hồ sơ là bản sao thì phải là bản sao từ sổ gốc hoặc được chứng thực.

Bước 2: Tiếp nhận hồ sơ (khoản 4 Điều 24 Nghị định 158/2020/NĐ-CP)

Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký thành viên tạo lập thị trường:

- Trường hợp hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán có văn bản yêu cầu tổ chức đăng ký thành viên tạo lập thị trường triển khai thử nghiệm chức năng tạo lập thị trường;

- Trường hợp hồ sơ không đầy đủ, hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán có văn bản yêu cầu tổ chức đăng ký thành viên tạo lập thị trường sửa đổi, bổ sung.

Bước 3: Ban hành thông báo chấp thuận nguyên tắc làm thành viên tạo lập thị trường (khoản 6 Điều 24 Nghị định 158/2020/NĐ-CP)

Sau khi thành viên hoàn tất thử nghiệm chức năng yết giá phục vụ hoạt động tạo lập thị trường, Sở giao dịch chứng khoán ban hành thông báo chấp thuận nguyên tắc làm thành viên tạo lập thị trường để thành viên triển khai các công việc chuẩn bị cho hoạt động tạo lập thị trường theo yêu cầu của Sở giao dịch chứng khoán.

Bước 4: Ra Quyết định chấp thuận tư cách thành viên tạo lập thị trường và công bố thông tin (khoản 7 Điều 24 Nghị định 158/2020/NĐ-CP)

Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày thành viên hoàn tất các công việc chuẩn bị triển khai hoạt động, Sở giao dịch chứng khoán ra Quyết định chấp thuận tư cách thành viên tạo lập thị trường và công bố thông tin về thành viên mới trên phương tiện công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán.

Trường hợp nào thì bị từ chối chấp thuận tư cách thành viên tạo lập thị trường?

Theo quy định tại khoản 8 Điều 24 Nghị định 158/2020/NĐ-CP thì Sở giao dịch chứng khoán từ chối chấp thuận tư cách thành viên trong những trường hợp sau:

- Tổ chức đăng ký thành viên không đáp ứng được các điều kiện làm thành viên tạo lập thị trường;

- Hồ sơ đăng ký làm thành viên tạo lập thị trường có tài liệu giả mạo hoặc có thông tin sai sự thật;

- Trong vòng 30 ngày kể từ ngày được chấp thuận nguyên tắc làm thành viên tạo lập thị trường, thành viên không thực hiện việc hoàn tất thử nghiệm chức năng yết giá phục vụ hoạt động tạo lập thị trường, Sở giao dịch chứng khoán ban hành thông báo chấp thuận nguyên tắc làm thành viên tạo lập thị trường để thành viên triển khai các công việc chuẩn bị cho hoạt động tạo lập thị trường theo yêu cầu của Sở giao dịch chứng khoán;

- Trong vòng 90 ngày kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, thành viên không hoàn thiện các thủ tục để được chấp thuận tư cách thành viên.

Trong trường hợp từ chối thì Sở giao dịch chứng khoán có văn bản gửi tổ chức đăng ký làm thành viên tạo lập thị trường nêu rõ lý do từ chối và thực hiện công bố thông tin trên phương tiện công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán.

Như vậy, để trở thành thành viên tạo lập thị trường, công ty anh/chị phải đảm bảo mình đủ các điều kiện, tiếp đó phải chuẩn bị đầy đủ hồ sơ và tiến hành đăng ký theo trình tự được đề cập trên.