Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ mới nhất hiện nay? Thời hạn giải quyết thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề là bao lâu?

Nội dung chính

• Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ mới nhất hiện nay?
• Để được cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ thì cá nhân phải có kinh nghiệm làm việc tại những đâu?
• Người được cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ không được thực hiện những việc gì?

Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ mới nhất hiện nay?

Căn cứ theo Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định cụ thể việc cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được thực hiện theo thủ tục sau đây:

Bước 01: Nộp hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ bao gồm:

- Giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ tại đây;

- Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ tại đây;

- Phiếu lý lịch tư pháp được cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

- Bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ;

- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài; các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các chứng chỉ tương đương;

- Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

Lưu ý: Hồ sơ phải kèm theo văn bản xác nhận số năm làm việc, vị trí công tác của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán do các tổ chức nơi người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã từng làm việc hoặc đang làm việc cung cấp.

Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán không được hoàn lại, kể cả trường hợp không được cấp chứng chỉ.

Bước 02: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ

Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Như vậy, theo quy định hiện nay thì thời hạn giải quyết thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là 07 ngày làm việc kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.

Sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề và thông báo nộp lệ phí thì người được cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ cần tiến hành nộp lệ phí và nhận chứng chỉ.

Nếu trong thời hạn 01 năm kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo nộp lệ phí cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, người được cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ không nộp lệ phí, không thực hiện nhận chứng chỉ thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ ra quyết định hủy bỏ chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ đã cấp.

Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ (Hình từ Internet)

Để được cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ thì cá nhân phải có kinh nghiệm làm việc tại những đâu?

Tại khoản 3 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau:

Điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

...

3. Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Điều kiện quy định tại khoản 2 Điều này;

b) Có chứng chỉ chuyên môn quản lý quỹ và tài sản;

c) Có tối thiểu 03 năm kinh nghiệm tại các bộ phận nghiệp vụ kinh doanh, đầu tư, tài chính, kế toán trong các doanh nghiệp, tổ chức hoạt động trong các lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán, kiểm toán hoặc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp tại nước ngoài.

Theo đó, một trong những điều kiện để cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là phải có ít nhất 03 năm kinh nghiệm tại các bộ phận nghiệp vụ kinh doanh, đầu tư, tài chính, kế toán trong các doanh nghiệp, tổ chức hoạt động trong các lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán, kiểm toán hoặc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp tại nước ngoài.

Người được cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ không được thực hiện những việc gì?

Căn cứ theo khoản 2 Điều 98 Luật Chứng khoán 2019 quy định rõ người được cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ cũng như người hành nghề chứng khoán nói chung sẽ không được thực hiện những hành vi sau đây;

- Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên;

- Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc, trừ trường hợp công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán;

- Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán nơi mình đang làm việc.

* Tải một số mẫu giấy tờ liên quan đến thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ mới nhất:

- Mẫu giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ tại đây;

- Mẫu bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ tại đây.