Thành viên lưu ký tại VSDC được cấp số hiệu theo quy ước nào? Thành viên lưu ký bị đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán khi nào?

Nội dung chính

• Thành viên lưu ký tại VSDC được cấp số hiệu theo quy ước nào?
• Thành viên lưu ký tại VSDC bị đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán trong trường hợp nào?
• Quyền của thành viên lưu ký tại VSDC được quy định như thế nào?

Thành viên lưu ký tại VSDC được cấp số hiệu theo quy ước nào?

Căn cứ theo điểm a khoản 1 Điều 56 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau:

Thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

1. Thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam bao gồm:

a) Thành viên lưu ký là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên lưu ký;

b) Thành viên bù trừ là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên bù trừ.

...

Theo đó, thành viên lưu ký của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam bao gồm:

- Công ty chứng khoán;

- Ngân hàng thương mại;

- Chi nhánh ngân hàng nước ngoài.

Và theo quy định tại Điều 4 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 thì VSDC cấp số hiệu thành viên lưu ký cho Tổ chức đăng ký làm thành viên lưu ký theo quy ước như sau:

- Công ty chứng khoán: 001 – 200

- Ngân hàng thương mại: 201 - 400

- Chi nhánh ngân hàng nước ngoài: 401 - 500

>> Số hiệu tài khoản lưu ký của thành viên lưu ký được quy ước như sau:

012.xxx (trong đó: xxx là số hiệu thành viên lưu ký nêu trên).

Thành viên lưu ký tại VSDC được cấp số hiệu theo quy ước nào? Thành viên lưu ký bị đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán khi nào? (Hình từ Internet)

Thành viên lưu ký tại VSDC bị đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán trong trường hợp nào?

Căn cứ theo quy định tại Điều 11 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 thì VSDC ra quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký trong trường hợp sau:

(1) Thành viên lưu ký vi phạm Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC trong thời gian bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán;

(2) Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán nhưng thành viên lưu ký vẫn chưa nộp đủ tiền đóng góp hàng năm Quỹ hỗ trợ thanh toán;

(3) Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán nhưng thành viên lưu ký vẫn chưa hoàn trả đủ tiền vay Quỹ hỗ trợ thanh toán;

VSDC ra quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký sau khi có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong trường hợp thành viên lưu ký liên tục vi phạm nghĩa vụ quy chế về hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán và/hoặc để xảy ra thiếu sót gây tổn thất nghiêm trọng cho khách hàng.

Lưu ý:

- Thời gian đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký và kéo dài thời gian đình chỉ (nếu có) được quy định cụ thể trong quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC nhưng tối đa là 30 ngày kể từ ngày VSDC ra quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán.

- Hết thời gian này, tùy theo mức độ, khả năng khắc phục sai phạm của thành viên lưu ký, VSDC gia hạn thời gian đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký tối đa thêm 30 ngày cho các lần gia hạn.

- Kể từ ngày hiệu lực đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán nêu trong Quyết định của VSDC, VSDC không thực hiện thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký, trừ việc thanh toán các giao dịch đã thực hiện trước ngày hiệu lực đình chỉ nêu trong Quyết định.

Quyền của thành viên lưu ký tại VSDC được quy định như thế nào?

Quyền của thành viên lưu ký tại VSDC được quy định tại khoản 1 Điều 5 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023, cụ thể như sau:

- Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSDC cho chính mình và cho khách hàng của mình để quản lý chứng khoán lưu ký;

- Nhận các dịch vụ từ VSDC đối với chứng khoán đã đăng ký tại VSDC và cung cấp các dịch vụ theo quy định pháp luật cho khách hàng;

- Nhận các thông tin về tình hình tài khoản lưu ký chứng khoán từ VSDC;

- Kết nối với hệ thống nghiệp vụ của VSDC theo quy định của VSDC;

- Thu giá dịch vụ theo quy định;

- Các quyền khác theo quy định của pháp luật.