Thành viên giao dịch bị đình chỉ hoạt động giao dịch trong trường hợp nào? Khi nào thì bị hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch?

Nội dung chính

• Thành viên giao dịch là gì?
• Việc đình chỉ hoạt động giao dịch của thành viên giao dịch xảy ra trong những trường hợp nào?
• Trong trường hợp bị đình chỉ thì thời gian đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên giao dịch là bao lâu?
• Khi nào thì thành viên giao dịch bị hủy bỏ tư cách?

Thành viên giao dịch là gì?

Theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 47 Luật Chứng khoán 2019 thì thành viên giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là công ty chứng khoán được Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên giao dịch.

Việc đình chỉ hoạt động giao dịch của thành viên giao dịch xảy ra trong những trường hợp nào?

Thành viên giao dịch bị đình chỉ hoạt động

Theo quy định tại khoản 1 Điều 19 Thông tư 58/2021/TT-BTC thì Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên giao dịch trong các trường hợp sau:

- Thành viên giao dịch bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh hoặc tự doanh chứng khoán phái sinh;

- Thành viên giao dịch bị Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh (trường hợp thành viên giao dịch đồng thời là thành viên bù trừ);

- Thành viên bù trừ chung đang cung cấp dịch vụ bù trừ thanh toán cho thành viên giao dịch đó bị Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh hoặc hủy bỏ tư cách thành viên (trường hợp thành viên giao dịch là thành viên không bù trừ);

- Thành viên giao dịch vi phạm nghiêm trọng và có hệ thống các nghĩa vụ theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam;

- Các trường hợp khác theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam;

- Các trường hợp khác do Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam báo cáo và được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

Trong trường hợp bị đình chỉ thì thời gian đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên giao dịch là bao lâu?

Khoản 2 Điều 19 Thông tư 58/2021/TT-BTC quy định về thời gian đình chỉ như sau:

- Đối với trường hợp thành viên giao dịch bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh hoặc tự doanh chứng khoán phái sinh, thời gian đình chỉ là thời gian Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đình chỉ đối với hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh;

- Đối với trường hợp bị đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh thì thành viên giao dịch bị đình chỉ cho đến khi được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam khôi phục lại hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh;

- Đối với trường hợp thành viên bù trừ chung đang cung cấp dịch vụ bù trừ thanh toán cho thành viên giao dịch đó bị đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh hoặc hủy bỏ tư cách thành viên thì thành viên giao dịch bị đình chỉ tối đa 90 ngày hoặc cho đến khi được cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán từ thành viên bù trừ thay thế khác (tùy thời điểm nào đến trước);

- Đối với trường hợp thành viên giao dịch vi phạm nghiêm trọng và có hệ thống các nghĩa vụ theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam thì thời gian đình chỉ tối đa là 90 ngày;

- Đối với trường hợp khác theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hoặc các trường hợp do Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam báo cáo và được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận thì thời gian đình chỉ thực hiện theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.

Khi nào thì thành viên giao dịch bị hủy bỏ tư cách?

Theo quy định tại khoản 1 Điều 20 Thông tư 58/2021/TT-BTC thì thành viên giao dịch bị Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hủy bỏ tư cách trong những trường hợp sau:

- Thành viên giao dịch tự nguyện xin hủy bỏ tư cách thành viên và được Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam chấp thuận;

- Thành viên giao dịch bị hủy bỏ tư cách thành viên bắt buộc trong những trường hợp được quy định tại khoản 2 Điều 20 Thông tư 58/2021/TT-BTC như sau:

+ Hết thời hạn đình chỉ tối đa mà thành viên giao dịch không khắc phục được các nguyên nhân dẫn đến đình chỉ;

+ Không đáp ứng được các điều kiện về thành viên giao dịch;

+ Bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán;

+ Bị sáp nhập, giải thể, phá sản;

+ Các trường hợp khác theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam;

+ Các trường hợp khác do Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam báo cáo và được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

Như vậy, trên đây là những trường hợp mà Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam được phép đình chỉ hoạt động giao dịch của các công ty là thành viên giao dịch. Sau khi bị đình chỉ, công ty anh phải thực hiện việc khắc phục các hậu quả đã gây ra tình trạng đình chỉ trên. Nếu quá thời hạn đình chỉ thì có khả năng công ty sẽ bị hủy tư cách thành viên giao dịch