Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại VSDC trong 1 tháng để xảy ra 2 lần vi phạm quy định giới hạn vị thế trên tài khoản nhà đầu tư thì bị xử phạt thế nào?

Nội dung chính

• Có những hình thức xử lý vi phạm nào đối với thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam?
• Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh trong 1 tháng để xảy ra 2 lần vi phạm quy định giới hạn vị thế trên tài khoản nhà đầu tư thì bị xử phạt thế nào?
• Thời hạn ban hành công văn nhắc nhở đối với trường hợp vi phạm quy định giới hạn vị thế trên tài khoản nhà đầu tư là bao lâu?

Có những hình thức xử lý vi phạm nào đối với thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam?

Các hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên bù trừ được quy định tại khoản 1 Điều 5 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 13/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Các hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên bù trừ

1. VSDC áp dụng các hình thức xử lý vi phạm sau đây đối với thành viên bù trừ:

a) Nhắc nhở;

b) Khiển trách;

c) Đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ;

d) Hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ bắt buộc.

2. Hình thức xử lý vi phạm theo quy định tại các điểm b, c và d khoản 1 Điều này sẽ được công bố trên trang thông tin điện tử của VSDC và báo cáo UBCKNN. Thành viên bù trừ bị xử lý vi phạm có trách nhiệm công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của chính thành viên bù trừ.

3. Việc xử lý vi phạm theo quy định tại các điểm a, b và c khoản 1 Điều này không áp dụng đối với các thành viên bù trừ đang trong quá trình xử lý hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ.

Như vậy, theo quy định, trường hợp thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam vi phạm thì có thể bị xử lý theo các hình thức sau đây:

(1) Nhắc nhở;

(2) Khiển trách;

(3) Đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ;

(4) Hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ bắt buộc.

Có những hình thức xử lý vi phạm nào đối với thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam? (Hình từ Internet)

Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh trong 1 tháng để xảy ra 2 lần vi phạm quy định giới hạn vị thế trên tài khoản nhà đầu tư thì bị xử phạt thế nào?

Việc xử phạt đối với thành viên bù trừ vi phạm quy định giới hạn vị thế trên tài khoản nhà đầu tư được quy định tại khoản 1 Điều 6 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 13/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Nhắc nhở

1. VSDC ban hành văn bản nhắc nhở thành viên bù trừ trong các trường hợp sau:

a) Không đóng góp đủ và/hoặc không đóng góp đúng hạn vào Quỹ bù trừ theo thông báo của VSDC;

b) Không khắc phục được vi phạm quy định về tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ trước thời hạn nộp ký quỹ trong ngày theo quy định tại Quy chế bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh tại VSDC với số lượng từ 02 tài khoản trở xuống;

c) Trong thời hạn 01 tháng để xảy ra 02 lần vi phạm quy định giới hạn vị thế trên tài khoản nhà đầu tư;

d) Không hoàn tất việc giảm số lượng hợp đồng tương lai vượt giới hạn vị thế trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo vi phạm của VSDC ngoại trừ trường hợp vượt giới hạn vị thế do xác định lại tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

...

Như vậy, theo quy định, trường hợp thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh trong 1 tháng để xảy ra 2 lần vi phạm quy định giới hạn vị thế trên tài khoản nhà đầu tư thì bị xử phạt theo hình thức nhắc nhở.

Thời hạn ban hành công văn nhắc nhở đối với trường hợp vi phạm quy định giới hạn vị thế trên tài khoản nhà đầu tư là bao lâu?

Thời hạn ban hành công văn nhắc nhở được quy định tại khoản 2 Điều 6 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 13/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Nhắc nhở

...

2. Thời hạn ban hành công văn nhắc nhở

a) Đối với các vi phạm quy định tại các điểm a, b, d, đ, e và g khoản 1 Điều này, VSDC ban hành văn bản nhắc nhở thành viên bù trừ vi phạm trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh vi phạm.

b) Đối với vi phạm quy định tại điểm c khoản 1 Điều này, VSDC sẽ tổng hợp theo tháng và ban hành văn bản nhắc nhở thành viên bù trừ vi phạm chậm nhất vào ngày làm việc thứ hai của tháng tiếp theo.

Như vậy, theo quy định, đối với hành vi vi phạm quy định giới hạn vị thế trên tài khoản nhà đầu tư thì Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam sẽ tổng hợp theo tháng và ban hành văn bản nhắc nhở thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh vi phạm chậm nhất vào ngày làm việc thứ hai của tháng tiếp theo.