Thành viên bù trừ bị đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán khi không đóng góp đủ tài sản ký quỹ bù trừ và quỹ bù trừ trong thời hạn bao nhiêu ngày?

Nội dung chính

• Tài sản ký quỹ bù trừ là gì?
• Thành viên bù trừ bị đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán khi không đóng góp đủ tài sản ký quỹ bù trừ và quỹ bù trừ trong thời hạn bao nhiêu ngày?
• Quyết định đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán sẽ do Ủy ban chứng khoán nhà nước hay Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành?

Tài sản ký quỹ bù trừ là gì?

Căn cứ Điều 3 Nghị định 155/2020/NĐ-CP giải thích về tài sản ký quỹ như sau:

Giải thích từ ngữ

...

48. Tài khoản ký quỹ bù trừ là tài khoản được mở cho nhà đầu tư, thành viên bù trừ để quản lý tài sản ký quỹ bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.

49. Tài sản ký quỹ bù trừ là tiền, chứng khoán hoặc tài sản khác theo quy định của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam được sử dụng để đảm bảo nghĩa vụ thanh toán giao dịch chứng khoán.

50. Giá trị tài sản ròng của quỹ là tổng giá trị các tài sản của quỹ trừ đi tổng giá trị nợ phải trả của quỹ.

...

Theo đó, tài sản ký quỹ bù trừ là tiền, chứng khoán hoặc tài sản khác theo quy định của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam được sử dụng để đảm bảo nghĩa vụ thanh toán giao dịch chứng khoán.

Thành viên bù trừ (Hình từ Internet)

Thành viên bù trừ bị đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán khi không đóng góp đủ tài sản ký quỹ bù trừ và quỹ bù trừ trong thời hạn bao nhiêu ngày?

Căn cứ khoản 1 Điều 164 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về về các trường hợp mà thành viên bù trừ bị thu hồi đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán như sau:

Đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán đối với thành viên bù trừ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

1. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đình chỉ tối đa 90 ngày đối với hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận đối với các trường hợp sau:

a) Thường xuyên vi phạm nghĩa vụ của thành viên bù trừ theo quy định của Luật Chứng khoán và quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

b) Để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng;

c) Không đóng góp đủ vào quỹ bù trừ theo yêu cầu trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

d) Không nộp hoặc nộp không đủ tiền ký quỹ bù trừ 03 lần trong 01 tháng;

đ) Có từ 02 lần trở lên trong 01 tháng hoặc có 01 lần mỗi tháng trong 03 tháng liên tiếp bị Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam ra quyết định khiển trách liên quan đến hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán;

e) Không hoàn trả đủ tiền hỗ trợ thanh toán từ quỹ bù trừ hoặc quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ hoặc nguồn vốn của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày sử dụng;

g) Mất khả năng thanh toán giao dịch chứng khoán với nghĩa vụ thanh toán thiếu hụt vượt quá tổng số dư tài sản ký quỹ bù trừ có thể sử dụng tại thời điểm xác định mất khả năng thanh toán giao dịch chứng khoán và số dư tài sản đóng góp quỹ bù trừ của chính thành viên bù trừ đó;

h) Không nộp đủ tiền dịch vụ liên quan đến hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật cho Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo;

i) Các trường hợp khác sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

...

Theo đó, trường hợp thành viên bù trừ không đống góp đủ tài sản ký quỹ bù trừ vào quỹ bù trừ trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thì sẽ bị đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán trong thời hạn 90 ngày.

Quyết định đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán sẽ do Ủy ban chứng khoán nhà nước hay Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành?

Căn cứ khoản 2 Điều 164 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về quyết định đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán như sau:

Đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán đối với thành viên bù trừ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

...

2. Trường hợp thành viên bù trừ bị đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán theo quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán đối với thành viên bù trừ căn cứ quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

...

Theo đó, quyết định đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán đối với thành viên bù trừ sẽ do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành.Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán đối với thành viên bù trừ căn cứ quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.