Tài liệu chứng minh doanh nghiệp phi ngân hàng đáp ứng đủ các điều kiện để được mua, nhận chuyển nhượng phần vốn góp của NHTM TNHH 2 TV trở lên là gì?

Nội dung chính

• Mẫu Bảng kê khai thông tin về lịch sử quan hệ tín dụng của doanh nghiệp phi ngân hàng khi nhận chuyển nhượng phần vốn góp tại NHTM TNHH 2 TV trở lên?
• Tài liệu chứng minh doanh nghiệp phi ngân hàng đáp ứng đủ các điều kiện để được mua, nhận chuyển nhượng phần vốn góp của NHTM TNHH 2 TV trở lên là gì?
• Hồ sơ đề nghị chấp thuận việc mua bán, chuyển nhượng phần vốn góp cho bên nhận chuyển nhượng là thành viên góp vốn hiện tại của NHTM TNHH 2 TV bao gồm những tài liệu nào?

Mẫu Bảng kê khai thông tin về lịch sử quan hệ tín dụng của doanh nghiệp phi ngân hàng khi nhận chuyển nhượng phần vốn góp tại NHTM TNHH 2 TV trở lên?

Mẫu Bảng kê khai thông tin về lịch sử quan hệ tín dụng của doanh nghiệp phi ngân hàng khi nhận chuyển nhượng phần vốn góp tại ngân hàng thương mại trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên được quy định tại Phụ lục 02 ban hành kèm theo Thông tư 13/2023/TT-NHNN.

Tải về Mẫu Bảng kê khai thông tin về lịch sử quan hệ tín dụng của doanh nghiệp phi ngân hàng khi nhận chuyển nhượng phần vốn góp tại ngân hàng thương mại trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên.

Hướng dẫn kê khai nội dung thông tin về lịch sử quan hệ tín dụng trong Bảng kê khai thông tin về lịch sử quan hệ tín dụng của doanh nghiệp phi ngân hàng:

Theo đó, doanh nghiệp phi ngân hàng cần kê khai thông tin về lịch sử quan hệ tín dụng như sau:

- Tên tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài;

- Địa chỉ;

- Số Giấy phép thành lập hoặc số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc văn bản tương đương, cơ quan cấp, ngày cấp;

- Tiền gửi tại tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại thời điểm kê khai;

- Dư nợ tín dụng tại tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại thời điểm kê khai;

- Dư nợ quá hạn tại thời điểm kê khai;

- Nợ xấu tại tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài;

+ Thời điểm (Ghi rõ tháng, năm);

+ Thực trạng xử lý nợ xấu (Ghi rõ đến thời điểm kê khai đã xử lý như thế nào).

Tài liệu chứng minh doanh nghiệp phi ngân hàng đáp ứng đủ các điều kiện để được mua, nhận chuyển nhượng phần vốn góp của NHTM TNHH 2 TV trở lên là gì?

Căn cứ tại điểm b khoản 2 Điều 16 Thông tư 50/2018/TT-NHNN được bổ sung bởi khoản 1 Điều 2 Thông tư 13/2023/TT-NHNN thì:

Các văn bản, tài liệu chứng minh doanh nghiệp phi ngân hàng đáp ứng đủ các điều kiện để được mua, nhận chuyển nhượng phần vốn góp của ngân hàng thương mại trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên theo quy định của pháp luật, gồm:

- Giấy phép thành lập hoặc chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc văn bản tương đương (trừ doanh nghiệp Việt Nam);

- Văn bản ủy quyền người đại diện vốn góp tại ngân hàng theo quy định của pháp luật;

- Bản sao hộ chiếu của người đại diện theo pháp luật và người đại diện vốn góp của doanh nghiệp tại ngân hàng (đối với người không có quốc tịch Việt Nam);

- Văn bản của cấp có thẩm quyền chấp thuận cho doanh nghiệp được tham gia góp vốn vào ngân hàng;

- Báo cáo về việc đáp ứng các điều kiện đối với đối tác mới là doanh nghiệp không phải ngân hàng khi nhận chuyển nhượng phần vốn góp của ngân hàng liên doanh theo quy định của Ngân hàng Nhà nước về việc cấp Giấy phép và tổ chức, hoạt động của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng tại Việt Nam;

- Báo cáo tài chính 03 năm liền kề trước năm nộp hồ sơ đề nghị chấp thuận mua bán, chuyển nhượng phần vốn góp đã được kiểm toán độc lập và không có ý kiến ngoại trừ của đơn vị kiểm toán;

- Báo cáo khả năng tài chính tham gia góp vốn ngân hàng liên doanh của doanh nghiệp không phải ngân hàng theo mẫu quy định tại Phụ lục 01 ban hành kèm theo Thông tư này;

- Bảng kê khai thông tin về lịch sử quan hệ tín dụng của doanh nghiệp theo mẫu quy định tại Phụ lục 02 ban hành kèm theo Thông tư này;

- Văn bản của cơ quan thuế, cơ quan bảo hiểm xã hội xác nhận về việc thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ thuế, bảo hiểm xã hội của doanh nghiệp;

- Văn bản cam kết không phải là cổ đông sáng lập, chủ sở hữu, thành viên sáng lập, cổ đông chiến lược của tổ chức tín dụng khác được thành lập và hoạt động tại Việt Nam.

Tài liệu chứng minh doanh nghiệp phi ngân hàng đáp ứng đủ các điều kiện để được mua, nhận chuyển nhượng phần vốn góp của NHTM TNHH 2 TV trở lên là gì? (Hình từ Internet)

Hồ sơ đề nghị chấp thuận việc mua bán, chuyển nhượng phần vốn góp cho bên nhận chuyển nhượng là thành viên góp vốn hiện tại của NHTM TNHH 2 TV bao gồm những tài liệu nào?

Theo quy định tại khoản 1 Điều 16 Thông tư 50/2018/TT-NHNN thì hồ sơ đề nghị chấp thuận việc mua bán, chuyển nhượng phần vốn góp cho bên nhận chuyển nhượng là thành viên góp vốn hiện tại của ngân hàng thương mại trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên gồm:

- Văn bản đề nghị của ngân hàng thương mại, trong đó nêu rõ:

(i) Tên, địa chỉ trụ sở chính của bên bán, chuyển nhượng và bên mua, nhận chuyển nhượng;

(ii) Tỷ lệ mua bán, chuyển nhượng phần vốn góp; Tỷ lệ sở hữu và giá trị phần vốn góp của các thành viên góp vốn trước và sau khi mua bán, chuyển nhượng phần vốn góp;

(iii) Thời điểm dự kiến thực hiện mua bán, chuyển nhượng;

(iv) Lý do mua bán, chuyển nhượng;

- Nghị quyết hoặc quyết định của Hội đồng thành viên của ngân hàng thương mại về việc mua bán, chuyển nhượng phần vốn góp;

- Văn bản thỏa thuận mua bán, chuyển nhượng phần vốn góp giữa bên bán, chuyển nhượng với bên mua, nhận chuyển nhượng.