Nhà đầu tư nước ngoài được mở bao nhiêu tài khoản vốn đầu tư gián tiếp để thực hiện hoạt động đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam?

Nội dung chính

• Nhà đầu tư nước ngoài được mở bao nhiêu tài khoản vốn đầu tư gián tiếp để thực hiện hoạt động đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam?
• Nhà đầu tư nước ngoài có được chỉ định 01 thành viên lưu ký để thực hiện nghĩa vụ báo cáo sở hữu và công bố thông tin về các giao dịch chứng khoán?
• Khi thực hiện giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài thì đại diện giao dịch của nhà đầu tư phải bảo đảm những nghĩa vụ nào?

Nhà đầu tư nước ngoài được mở bao nhiêu tài khoản vốn đầu tư gián tiếp để thực hiện hoạt động đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam?

Căn cứ tại khoản 1 Điều 3 Thông tư 51/2021/TT-BTC, có quy định về tài khoản vốn đầu tư gián tiếp như sau:

Tài khoản vốn đầu tư gián tiếp

1. Nhà đầu tư nước ngoài mở 01 tài khoản vốn đầu tư gián tiếp tại 01 ngân hàng lưu ký được phép kinh doanh ngoại hối để thực hiện hoạt động đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài mở 01 tài khoản vốn đầu tư gián tiếp tại 01 ngân hàng lưu ký được phép kinh doanh ngoại hối để thực hiện hoạt động phát hành, hủy chứng chỉ lưu ký và các hoạt động khác có liên quan theo quy định của pháp luật.

2. Khi nhận vốn ủy thác theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 138 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam mở tài khoản vốn đầu tư gián tiếp để tiếp nhận vốn của các nhà đầu tư nước ngoài không có tài khoản vốn đầu tư gián tiếp. Trong trường hợp này, tài khoản vốn đầu tư gián tiếp đứng tên công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.

3. Mọi hoạt động chuyển tiền để thực hiện các giao dịch, đầu tư, các thanh toán khác liên quan đến hoạt động đầu tư chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài và hoạt động của tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài, nhận và sử dụng cổ tức, lãi được chia, mua ngoại tệ để chuyển ra nước ngoài (nếu có) và các giao dịch khác có liên quan đều phải thực hiện thông qua tài khoản vốn đầu tư gián tiếp.

4. Việc mở, đóng, sử dụng và quản lý tài khoản vốn đầu tư gián tiếp thực hiện theo pháp luật về quản lý ngoại hối.

Như vậy, theo quy định trên thì nhà đầu tư nước ngoài mở 01 tài khoản vốn đầu tư gián tiếp tại 01 ngân hàng lưu ký được phép kinh doanh ngoại hối để thực hiện hoạt động đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam.

Nhà đầu tư nước ngoài (Hình từ Internet)

Nhà đầu tư nước ngoài có được chỉ định 01 thành viên lưu ký để thực hiện nghĩa vụ báo cáo sở hữu và công bố thông tin về các giao dịch chứng khoán?

Căn cứ tại điểm b khoản 3 Điều 5 Thông tư 51/2021/TT-BTC, có quy định về nghĩa vụ trong hoạt động đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam như sau:

Nghĩa vụ trong hoạt động đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam

…

3. Nhà đầu tư nước ngoài, nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan thực hiện nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin về các giao dịch chứng khoán theo pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán theo nguyên tắc sau:

a) Nhà đầu tư nước ngoài tự thực hiện hoặc chỉ định 01 thành viên lưu ký hoặc 01 công ty chứng khoán hoặc 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc văn phòng đại diện của mình (nếu có) hoặc 01 tổ chức khác hoặc ủy quyền cho 01 cá nhân thực hiện nghĩa vụ báo cáo sở hữu và công bố thông tin theo quy định của pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán;

b) Nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan có trách nhiệm chỉ định 01 thành viên lưu ký hoặc 01 công ty chứng khoán hoặc 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc văn phòng đại diện của mình (nếu có) hoặc 01 tổ chức khác hoặc ủy quyền cho 01 cá nhân thực hiện nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin theo quy định của pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán;

…

Như vậy, theo quy định trên thì nhà đầu tư nước ngoài tự thực hiện hoặc chỉ định 01 thành viên lưu ký hoặc 01 công ty chứng khoán hoặc 01 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc văn phòng đại diện của mình (nếu có) hoặc 01 tổ chức khác hoặc ủy quyền cho 01 cá nhân thực hiện nghĩa vụ báo cáo sở hữu và công bố thông tin theo quy định của pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Khi thực hiện giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài thì đại diện giao dịch của nhà đầu tư phải bảo đảm những nghĩa vụ nào?

Căn cứ tại khoản 2 Điều 6 Thông tư 51/2021/TT-BTC, có quy định về nghĩa vụ trong hoạt động cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngoài như sau:

Nghĩa vụ trong hoạt động cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư nước ngoài

...

2. Khi thực hiện giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài, đại diện giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài phải bảo đảm:

a) Tuân thủ các quy định pháp luật chứng khoán và pháp luật liên quan;

b) Thực hiện theo đúng chỉ thị giao dịch và thanh toán của nhà đầu tư nước ngoài, không trực tiếp đưa ra các quyết định đầu tư bao gồm việc lựa chọn loại chứng khoán, số lượng, mức giá, thời điểm thực hiện giao dịch khi chưa nhận được lệnh giao dịch, chỉ thị đầu tư của nhà đầu tư nước ngoài.

…

Như vậy, theo quy định trên thì Khi thực hiện giao dịc chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài thì đại diện giao dịch của nhà đầu tư phải bảo đảm những nghĩa vụ sau:

- Tuân thủ các quy định pháp luật chứng khoán và pháp luật liên quan;

- Thực hiện theo đúng chỉ thị giao dịch và thanh toán của nhà đầu tư nước ngoài, không trực tiếp đưa ra các quyết định đầu tư bao gồm việc lựa chọn loại chứng khoán, số lượng, mức giá, thời điểm thực hiện giao dịch khi chưa nhận được lệnh giao dịch, chỉ thị đầu tư của nhà đầu tư nước ngoài.