Mẫu hợp đồng cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng giữa Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam và công ty quản lý quỹ được quy định thế nào?

Nội dung chính

• Việc cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho các quỹ mở được Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện dựa trên cơ sở nào?
• Hợp đồng cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng bao gồm các thông tin cơ bản nào?
• Mẫu hợp đồng cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng giữa Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam và công ty quản lý quỹ được quy định ra sao?

Việc cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho các quỹ mở được Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện dựa trên cơ sở nào?

Căn cứ khoản 2 Điều 1 Quy định về việc tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 10/QĐ-VSD năm 2022 quy định như sau:

Quy định chung

1. Quy định này hướng dẫn các nội dung liên quan đến việc tổ chức, thực hiện và phối hợp giữa Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) và các bên có liên quan trong việc cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho các quỹ mở mà VSD làm đại lý chuyển nhượng theo ủy quyền của các công ty quản lý quỹ (CTQLQ).

2. Việc cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho các quỹ mở được VSD thực hiện trên cơ sở Hợp đồng cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng (Hợp đồng ĐLCN) được ký kết giữa VSD và CTQLQ.

Như vậy, theo quy định, việc cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho các quỹ mở được Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện dựa trên cơ sở Hợp đồng cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng được ký kết giữa Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam và công ty quản lý quỹ.

Việc cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho các quỹ mở được Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện dựa trên cơ sở nào? (Hình từ Internet)

Hợp đồng cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng bao gồm các thông tin cơ bản nào?

Căn cứ khoản 1 Điều 4 Quy định về việc tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 10/QĐ-VSD năm 2022 quy định về quan hệ của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam với các bên như sau:

Quan hệ VSD với các bên

1. Việc tổ chức, phối hợp và thực hiện dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở giữa VSD và CTQLQ được thực hiện căn cứ theo Hợp đồng ĐLCN được ký kết giữa VSD và CTQLQ. Hợp đồng ĐLCN bao gồm các thông tin cơ bản như: việc ủy quyền của CTQLQ cho VSD làm đại lý chuyển nhượng, quyền, nghĩa vụ của từng bên, các quy định về dịch vụ đại lý chuyển nhượng, trình tự, thủ tục quy trình giao dịch chứng chỉ quỹ mở, cung cấp và xác nhận thông tin NAV... (Mẫu số 01/ĐLCN).

2. VSD phối hợp với Ngân hàng Giám sát (NHGS) trong việc xác nhận tiền đặt mua của nhà đầu tư đặt mua, giá trị NAV, NAV/chứng chỉ quỹ, thanh toán tiền cho nhà đầu tư đặt bán, hoàn trả tiền cho nhà đầu tư... trong các giao dịch chứng chỉ quỹ mở. Nội dung công việc, thời gian, cách thức, trình tự, thủ tục phối hợp được thực hiện theo quy trình giao dịch tại Hợp đồng ĐLCN được ký kết giữa VSD và CTQLQ.

3. VSD phối hợp với ĐLPP trong việc mở/đóng tài khoản của nhà đầu tư; ghi nhận, kiểm tra và xử lý lệnh của nhà đầu tư, thông báo kết quả giao dịch; thay đổi thông tin nhà đầu tư, chuyển quyền sở hữu không phải là thương mại... Nội dung công việc, thời gian, cách thức, trình tự, thủ tục phối hợp được thực hiện theo quy trình giao dịch tại Hợp đồng ĐLCN.

Như vậy, theo quy định, hợp đồng cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng bao gồm các thông tin cơ bản sau đây:

(1) Việc ủy quyền của công ty quản lý quỹ cho Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam làm đại lý chuyển nhượng,

(2) Quyền, nghĩa vụ của từng bên,

(3) Các quy định về dịch vụ đại lý chuyển nhượng,

(4) Trình tự, thủ tục quy trình giao dịch chứng chỉ quỹ mở,

(5) Cung cấp và xác nhận thông tin giá trị tài sản ròng (NAV)..

Mẫu hợp đồng cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng giữa Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam và công ty quản lý quỹ được quy định ra sao?

Căn cứ khoản 1 Điều 4 Quy định về việc tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 10/QĐ-VSD năm 2022 quy định về quan hệ của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam với các bên như sau:

Quan hệ VSD với các bên

1. Việc tổ chức, phối hợp và thực hiện dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở giữa VSD và CTQLQ được thực hiện căn cứ theo Hợp đồng ĐLCN được ký kết giữa VSD và CTQLQ. Hợp đồng ĐLCN bao gồm các thông tin cơ bản như: việc ủy quyền của CTQLQ cho VSD làm đại lý chuyển nhượng, quyền, nghĩa vụ của từng bên, các quy định về dịch vụ đại lý chuyển nhượng, trình tự, thủ tục quy trình giao dịch chứng chỉ quỹ mở, cung cấp và xác nhận thông tin NAV... (Mẫu số 01/ĐLCN).

2. VSD phối hợp với Ngân hàng Giám sát (NHGS) trong việc xác nhận tiền đặt mua của nhà đầu tư đặt mua, giá trị NAV, NAV/chứng chỉ quỹ, thanh toán tiền cho nhà đầu tư đặt bán, hoàn trả tiền cho nhà đầu tư... trong các giao dịch chứng chỉ quỹ mở. Nội dung công việc, thời gian, cách thức, trình tự, thủ tục phối hợp được thực hiện theo quy trình giao dịch tại Hợp đồng ĐLCN được ký kết giữa VSD và CTQLQ.

...

Như vậy, mẫu hợp đồng cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng giữa Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam và công ty quản lý quỹ được quy định theo Mẫu số 01/ĐLCN ban hành kèm theo Quyết định 10/QĐ-VSD năm 2022.

Tải mẫu hợp đồng cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng tại đây: TẢI VỀ