Mẫu giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán mới nhất? Thay đổi căn cước công dân có cần cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán không?

Nội dung chính

• Thay đổi căn cước công dân có cần cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán không?
• Mẫu giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán mới nhất?
• Thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được thực hiện như thế nào?

Thay đổi căn cước công dân có cần cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán không?

Căn cứ theo Điều 214 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về việc cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau:

Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

1. Trường hợp được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

a) Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi theo quy định tại điểm a, c khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán hoặc bị hỏng, bị mất;

b) Thông tin xác nhận nhân thân của người hành nghề ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán thay đổi (số giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc số hộ chiếu, quốc tịch, họ tên, ngày tháng năm sinh).

2. Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán:

a) Đối với trường hợp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã bị thu hồi theo quy định tại điểm a, c khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán, hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các tài liệu quy định tại khoản 4 Điều 213 Nghị định này;

...

Theo đó, khi thay đổi các thông tin xác nhận nhân thân của người hành nghề được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì bạn phải thực hiện đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề, cụ thể các thông tin xác nhận nhân thân này bao gồm:

- Số giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc số hộ chiếu, quốc tịch;

- Họ tên, ngày tháng năm sinh.

Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán (Hình từ Internet)

Mẫu giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán mới nhất?

Về giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì hiện nay đang được thực hiện theo Mẫu số 85 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP, cụ thể như sau:

Tải Mẫu giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán mới nhất tại đây tại đây

Thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được thực hiện như thế nào?

Căn cứ theo Điều 214 Nghị định 155/2020/NĐ-CP và khoản 6 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì việc cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được thực hiện như sau:

Bước 01: Nộp hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

(1) Đối với trường hợp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã bị thu hồi theo quy định tại điểm a, c khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019, hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm:

- Giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán tại đây

- Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP tại đây trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

- Phiếu lý lịch tư pháp được cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

- Bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ;

- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài; các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các chứng chỉ tương đương;

- Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.

(2) Đối với trường hợp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị mất, hỏng hoặc thay đổi thông tin xác nhận nhân thân trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm:

- Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Mẫu số 85 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP tại đây

- Giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng;

- 02 ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, trừ trường hợp đề nghị cấp lại do bị mất chứng chỉ.

Bước 02: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.