Mẫu Báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp chứng khoán lùi thời hạn thanh toán tại VSDC mới nhất?

Nội dung chính

• Mẫu Báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp chứng khoán lùi thời hạn thanh toán tại VSDC mới nhất?
• VSDC phải lưu Báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp chứng khoán lùi thời hạn thanh toán vào thời gian nào?
• Nguyên tắc thanh toán giao dịch chứng khoán bị lùi thời hạn thanh toán tại VSDC?

Mẫu Báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp chứng khoán lùi thời hạn thanh toán tại VSDC mới nhất?

Mẫu Báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp chứng khoán lùi thời hạn thanh toán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam là Mẫu 16/PL-TTBT ban hành kèm theo Quyết định 48/QĐ-HĐTV năm 2024 có dạng như sau:

Tải về Mẫu Báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp chứng khoán lùi thời hạn thanh toán.

VSDC phải lưu Báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp chứng khoán lùi thời hạn thanh toán vào thời gian nào?

Căn cứ vào tiểu mục 2.3 Mục 2 phần III Phụ lục 2 Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 48/QĐ-HĐTV năm 2024 quy định như sau:

TRÌNH TỰ, THỦ TỤC LÙI THỜI HẠN THANH TOÁN VÀ THANH TOÁN GIAO DỊCH BỊ LÙI THỜI HẠN THANH TOÁN

...

2. Vào các ngày thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán:

2.1. Chậm nhất 11h30 các ngày thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán, thành viên hoàn tất vay chứng khoán trên hệ thống vay và cho vay chứng khoán trong trường hợp thiếu chứng khoán thanh toán hoặc huy động đủ tiền thanh toán chứng khoán đối với trường hợp thiếu tiền thanh toán gửi xác nhận thanh toán giao dịch trực tiếp cho VSDC thông qua cổng giao tiếp điện tử.

- VSDC kiểm tra số dư chứng khoán trên tài khoản chứng khoán giao dịch, tài khoản chứng khoán chờ thanh toán của thành viên đề nghị thanh toán.

- VSDC lập và gửi cho ngân hàng thanh toán “Thông báo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán” (Mẫu 14/PL-TTBT).

2.2. Từ 13h00 – 13h15 :

- Ngân hàng thanh toán thực hiện kiểm tra số dư tiền trên TKTG TTBT của thành viên, đảm bảo thanh toán các giao dịch chứng khoán.

2.3. Từ 13h15 – 13h30:

Căn cứ vào các chứng từ thanh toán, ngân hàng thanh toán và VSDC thực hiện các bước thanh toán sau:

2.3.1. Ngân hàng thanh toán thực hiện:

- Chuyển số tiền phải trả từ TK TG TTBT (tài khoản môi giới, tài khoản tự doanh) sang Tài khoản thanh toán bù trừ của VSDC mở tại ngân hàng thanh toán (TK TG TTBT VSDC).

2.3.2. VSDC thực hiện:

- Chuyển số chứng khoán phải giao từ TK CK chờ thanh toán TV (tài khoản môi giới, tài khoản tự doanh) sang Tài khoản thanh toán bù trừ chứng khoán của VSDC (TKCK TTBT VSDC).

2.3.3. Ngân hàng thanh toán thực hiện:

- Phân bổ số tiền tương ứng từ TK TG TTBT VSDC sang các TK TG TTBT của thành viên (tài khoản môi giới, tài khoản tự doanh) tại ngân hàng thanh toán.

2.3.4. VSDC thực hiện:

- Phân bổ số chứng khoán từ TKCK TTBT VSDC vào TKCK GD TV (tài khoản tự doanh hoặc môi giới) đồng thời ghi tăng TKCK GD của nhà đầu tư bên mua, ghi giảm TKCK GD của nhà đầu tư bên bán.

2.3.5. Ngân hàng thanh toán lập và gửi cho VSDC “Báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán” (Mẫu 15/PL-TTBT).

2.3.6. VSDC lập và lưu Báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp chứng khoán lùi thời hạn thanh toán (Mẫu 16/PL-TTBT)

Các bước thanh toán phải hoàn tất chậm nhất là 13h30 ngày thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán.

...

Như vậy, VSDC phải lưu Báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp chứng khoán lùi thời hạn thanh toán trong khoảng thời gian từ 13h15 – 13h30 vào các ngày thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán.

Lưu ý: Các bước thanh toán phải hoàn tất chậm nhất là 13h30 ngày thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán.

Mẫu Báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp chứng khoán lùi thời hạn thanh toán tại VSDC mới nhất? (Hình từ Internet)

Nguyên tắc thanh toán giao dịch chứng khoán bị lùi thời hạn thanh toán tại VSDC?

Căn cứ theo quy định tại khoản 1 Điều 19 Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 48/QĐ-HĐTV năm 2024 như sau:

Thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán

1. Việc thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán được thực hiện theo phương thức và nguyên tắc quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều 4 Quy chế này.

2. Việc thanh toán giao dịch bị lùi do thiếu chứng khoán, thiếu tiền được thực hiện một, một số hoặc toàn bộ giao dịch tuỳ vào khả năng vay chứng khoán, khả năng huy động tiền của thành viên.

...

Tại khoản 2 Điều 4 Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 48/QĐ-HĐTV năm 2024 có quy định như sau:

Phương thức và thời gian thanh toán giao dịch chứng khoán

...

2. Việc thanh toán giao dịch được thực hiện theo nguyên tắc chuyển giao chứng khoán đồng thời với thanh toán tiền tại ngày thanh toán.

...

Như vậy, việc thanh toán giao dịch chứng khoán bị lùi thời hạn thanh toán tại VSDC được thực hiện theo nguyên tắc chuyển giao chứng khoán đồng thời với thanh toán tiền tại ngày thanh toán.