Mẫu báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty đại chúng là mẫu nào?

Nội dung chính

• Mẫu báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty đại chúng là mẫu nào?
• Công ty đại chúng phải báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động với cơ quan nào?
• Công ty đại chúng phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động thì cổ phiếu phát hành bị hạn chế chuyển nhượng trong vòng bao lâu?

Mẫu báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty đại chúng là mẫu nào?

Mẫu báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty đại chúng được quy định tại khoản 9 Điều 5 Thông tư 118/2020/TT-BTC như sau:

Mẫu Báo cáo kết quả đợt chào bán, đợt phát hành chứng khoán, đợt chào mua công khai

...

9. Báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty theo Mẫu tại Phụ lục số 29 ban hành kèm theo Thông tư này;

...

Như vậy, theo quy định, báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty đại chúng được thực hiện theo Mẫu tại Phụ lục số 29 ban hành kèm theo Thông tư 118/2020/TT-BTC.

TẢI VỀ Mẫu báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty đại chúng.

Mẫu báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty đại chúng là mẫu nào? (Hình từ Internet)

Công ty đại chúng phải báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động với cơ quan nào?

Báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn được quy định tại khoản 6 Điều 69 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Trình tự, thủ tục phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu, phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động

...

6. Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày kết thúc đợt phát hành, tổ chức phát hành phải gửi Báo cáo kết quả đợt phát hành cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của tổ chức phát hành, Sở giao dịch chứng khoán về kết quả đợt phát hành. Đối với trường hợp phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động, tài liệu báo cáo kết quả đợt phát hành gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kèm theo:

a) Danh sách người lao động tham gia chương trình trong đó nêu cụ thể về số lượng cổ phiếu của từng người lao động đã nộp tiền mua hoặc được phân phối (đối với trường hợp phát hành cổ phiếu thưởng cho người lao động);

b) Văn bản xác nhận của ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài nơi mở tài khoản phong tỏa về số tiền thu được từ đợt phát hành, trừ trường hợp phát hành cổ phiếu thưởng cho người lao động.

...

Như vậy, theo quy định, trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày kết thúc đợt phát hành, công ty đại chúng phải gửi Báo cáo kết quả đợt phát hành cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nướcc.

Đồng thời, công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của mình, Sở giao dịch chứng khoán về kết quả đợt phát hành.

Lưu ý: Đối với trường hợp phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động, tài liệu báo cáo kết quả đợt phát hành gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải kèm theo:

- Danh sách người lao động tham gia chương trình trong đó nêu cụ thể về số lượng cổ phiếu của từng người lao động đã nộp tiền mua hoặc được phân phối (đối với trường hợp phát hành cổ phiếu thưởng cho người lao động);

- Văn bản xác nhận của ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài nơi mở tài khoản phong tỏa về số tiền thu được từ đợt phát hành, trừ trường hợp phát hành cổ phiếu thưởng cho người lao động.

Công ty đại chúng phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động thì cổ phiếu phát hành bị hạn chế chuyển nhượng trong vòng bao lâu?

Cổ phiếu phát hành của công ty đại chúng được quy định tại khoản 8 Điều 64 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Điều kiện công ty đại chúng phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty

...

5. Trường hợp công ty phát hành cổ phiếu thưởng cho người lao động, tổng giá trị các nguồn quy định tại khoản 4 Điều này phải đảm bảo không thấp hơn tổng giá trị vốn cổ phần tăng thêm theo phương án được Đại hội đồng cổ đông thông qua.

6. Tổ chức phát hành phải mở tài khoản phong tỏa nhận tiền mua cổ phiếu của người lao động trừ trường hợp phát hành cổ phiếu thưởng cho người lao động.

7. Việc phát hành cổ phiếu đáp ứng quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài theo quy định của pháp luật trong trường hợp phát hành cho người lao động là nhà đầu tư nước ngoài.

8. Cổ phiếu phát hành bị hạn chế chuyển nhượng tối thiểu 01 năm kể từ ngày kết thúc đợt phát hành.

9. Điều kiện quy định tại khoản 4 Điều 60 Nghị định này.

Như vậy, theo quy định, trường hợp công ty đại chúng phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động thì cổ phiếu phát hành bị hạn chế chuyển nhượng tối thiểu 01 năm kể từ ngày kết thúc đợt phát hành.