Mẫu Báo cáo kết quả đợt chào bán cổ phiếu ưu đãi kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng mới nhất?

Nội dung chính

• Đối tượng tham gia đợt chào bán cổ phiếu ưu đãi kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng là ai?
• Mẫu Báo cáo kết quả đợt chào bán cổ phiếu ưu đãi kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng mới nhất?
• Khoảng cách tối thiểu giữa các đợt chào bán cổ phiếu ưu đãi kèm chứng quyền riêng lẻ là bao lâu?

Đối tượng tham gia đợt chào bán cổ phiếu ưu đãi kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng là ai?

Quy định điều kiện công ty đại chúng chào bán cổ phiếu ưu đãi kèm chứng quyền riêng lẻ tại Điều 46 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Điều kiện công ty đại chúng chào bán cổ phiếu ưu đãi kèm chứng quyền riêng lẻ

1. Điều lệ công ty có quy định việc công ty có cổ phần ưu đãi kèm chứng quyền.

2. Khoảng cách giữa các đợt chào bán, phát hành riêng lẻ phải cách nhau ít nhất 06 tháng kể từ ngày kết thúc đợt chào bán, phát hành riêng lẻ gần nhất theo quy định tại khoản 7 Điều 48 Nghị định này.

3. Điều kiện quy định tại các điểm a, b, c, đ khoản 1 Điều 31 Luật Chứng khoán.

Dẫn chiếu điểm b khoản 1 Điều 31 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau:

Chào bán chứng khoán riêng lẻ của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

1. Điều kiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ, trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng bao gồm:

...

b) Đối tượng tham gia đợt chào bán chỉ bao gồm nhà đầu tư chiến lược, nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

...

Theo đó, đối tượng tham gia đợt chào bán cổ phiếu ưu đãi kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng là nhà đầu tư chiến lược, nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

Chào bán cổ phiếu ưu đãi kèm chứng quyền riêng lẻ (Hình từ Internet)

Mẫu Báo cáo kết quả đợt chào bán cổ phiếu ưu đãi kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng mới nhất?

Mẫu Báo cáo kết quả đợt chào bán cổ phiếu ưu đãi kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng mới nhất được quy định tại Phụ lục số 23 ban hành kèm theo Thông tư 118/2020/TT-BTC.

Tại đây Tải Mẫu Báo cáo kết quả đợt chào bán cổ phiếu ưu đãi kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng mới nhất

Khoảng cách tối thiểu giữa các đợt chào bán cổ phiếu ưu đãi kèm chứng quyền riêng lẻ là bao lâu?

Giữa các đợt chào bán cổ phiếu ưu đãi kèm chứng quyền riêng lẻ phải có khoảng cách tối thiểu quy định tại khoản 7 Điều 48 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Trình tự, thủ tục chào bán cổ phiếu riêng lẻ

1. Tổ chức phát hành gửi hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

2. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có chấp thuận bằng văn bản và đăng tải trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc nhận được đầy đủ hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ của tổ chức phát hành; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

3. Tổ chức phát hành phải hoàn thành đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ trong thời gian 90 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản chấp thuận.

4. Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày kết thúc đợt chào bán, tổ chức phát hành phải gửi Báo cáo kết quả đợt chào bán kèm theo xác nhận của ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài nơi mở tài khoản phong tỏa về số tiền thu được từ đợt chào bán cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của tổ chức phát hành, Sở giao dịch chứng khoán về kết quả đợt chào bán.

5. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được tài liệu báo cáo kết quả đợt chào bán đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo bằng văn bản về việc nhận được báo cáo kết quả đợt chào bán cho tổ chức phát hành đồng thời gửi cho Sở giao dịch chứng khoán, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và đăng tải trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc nhận được báo cáo kết quả đợt chào bán.

6. Sau khi có thông báo nhận được báo cáo kết quả đợt chào bán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, tổ chức phát hành được yêu cầu chấm dứt phong tỏa số tiền thu được từ đợt chào bán.

7. Khoảng cách giữa các đợt chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ sau phải cách nhau ít nhất 06 tháng kể từ ngày kết thúc đợt chào bán, phát hành riêng lẻ gần nhất, bao gồm: chào bán cổ phiếu riêng lẻ; chào bán trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ; chào bán trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ; chào bán cổ phiếu ưu đãi kèm chứng quyền riêng lẻ; phát hành cổ phiếu để hoán đổi cổ phần cho cổ đông công ty cổ phần chưa đại chúng, hoán đổi phần vốn góp cho thành viên góp vốn của công ty trách nhiệm hữu hạn; phát hành cổ phiếu để hoán đổi cổ phần cho số cổ đông xác định trong công ty đại chúng; phát hành cổ phiếu để hoán đổi nợ.

Như vậy, khoảng cách tối thiểu giữa các đợt chào bán cổ phiếu ưu đãi kèm chứng quyền riêng lẻ là 06 tháng kể từ ngày kết thúc đợt chào bán gần nhất.