Thành viên lưu ký của trung tâm lưu ký chứng khoán sẽ bị đình chỉ hoạt động trong trường hợp nào?

Nội dung chính

• Thành viên lưu ký của trung tâm lưu ký chứng khoán sẽ bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán trong trường hợp nào?
• Thành viên lưu ký tại của trung tâm lưu ký chứng khoán sẽ bị đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán trong trường hợp nào?
• Đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến trong trường hợp nào?

Thành viên lưu ký của trung tâm lưu ký chứng khoán sẽ bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán trong trường hợp nào?

Căn cứ vào Điều 10 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 110/QĐ-VSD năm 2022 quy định như sau:

Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký

1. VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký trong trường hợp sau:

a. Có 03 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển trách do sửa lỗi giao dịch;

b. Có 02 lần trong thời hạn 02 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển trách do tạm thời mất khả năng thanh toán tiền;

c. Có 02 lần trong thời hạn 03 tháng liên tiếp bị lùi thời hạn thanh toán do thiếu tiền thanh toán;

d. Có 02 tháng liên tiếp bị VSD ra quyết định khiển trách do không xác nhận tiền thanh toán giao dịch chứng khoán;

…

q. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ quản lý thành viên lưu ký cho VSD sau 30 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD;

r. Không nộp đủ tiền giá dịch vụ định kỳ hàng tháng theo quy định pháp luật cho VSD sau 60 ngày kể từ ngày hết hạn nộp theo thông báo của VSD.

2. Thời gian đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký và kéo dài thời gian đình chỉ (nếu có) được quy định cụ thể trong quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của VSD nhưng tối đa là 90 ngày kể từ ngày VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán.

3. Việc đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký quy định tại khoản 2 Điều này bao gồm đình chỉ nhận ký gửi chứng khoán, phong tỏa chứng khoán và chuyển khoản chứng khoán không qua hệ thống giao dịch của | thành viên lưu ký, trừ trường hợp phong tỏa chứng khoán theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, chuyển khoản do chuyển quyền sở hữu không qua hệ thống giao dịch, chuyển khoản tất toán tài khoản và chuyển khoản thanh toán giao dịch.

Theo đó, việc đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán sẽ được thực hiện khi thành viên lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán thuộc mộ trong những trường hợp trên.

Thành viên lưu ký của trung tâm lưu ký chứng khoán sẽ bị đình chỉ hoạt động trong trường hợp nào?

Thành viên lưu ký tại của trung tâm lưu ký chứng khoán sẽ bị đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán trong trường hợp nào?

Căn cứ vào Điều 11 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 110/QĐ-VSD năm 2022 quy định như sau:

Đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký

1. VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký trong trường hợp sau:

a. Thành viên lưu ký vi phạm Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSD trong thời gian bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán;

b. Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán nhưng thành viên lưu ký vẫn chưa nộp đủ tiền đóng góp hàng năm Quỹ hỗ trợ thanh toán;

c. Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán nhưng thành viên lưu ký vẫn chưa hoàn trả đủ tiền vay Quỹ hỗ trợ thanh toán;

2. VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký sau khi có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong trường hợp thành viên lưu ký liên tục vi phạm nghĩa vụ quy chế về hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán và/hoặc để xảy ra thiếu sót gây tổn thất nghiêm trọng cho khách hàng.

3. Thời gian đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký và kéo dài thời gian đình chỉ (nếu có) được quy định cụ thể trong quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của VSD nhưng tối đa là 30 ngày kể từ ngày VSD ra quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán. Hết thời gian này, tùy theo mức độ, khả năng khắc phục sai phạm của thành viên lưu ký, VSD gia hạn thời gian đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký tối đa thêm 30 ngày cho các lần gia hạn.

4. Kể từ ngày hiệu lực đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán nêu trong Quyết định của VSD, VSD không thực hiện thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký, trừ việc thanh toán các giao dịch đã thực hiện trước ngày hiệu lực đình chỉ nêu trong Quyết định.

Theo đó, việc đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán được thực hiện khi thanh viên lưu ký thuộc mộ trong các trường hợp trên.

Đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến trong trường hợp nào?

Căn cứ vào Điều 12 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 110/QĐ-VSD năm 2022 quy định như sau:

Đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến

1. VSD ra quyết định đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với thành viên lưu ký trong các trường hợp sau:

a. Có 02 lần trong 01 tháng bị VSD khiển trách do vi phạm về nghiệp vụ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán;

b. Có 03 tháng liên tiếp bị VSD khiển trách do vi phạm về nghiệp vụ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán;

c. Không nộp đầy đủ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký nước ngoài, tổ chức kinh

tế có vốn đầu tư nước ngoài cho VSD trong thời hạn 20 ngày làm việc kể từ ngày được VSD cấp mã số giao dịch chứng khoán dưới hình thức xác nhận điện tử;

d. Không thực hiện điều chỉnh thông tin đăng ký mã số giao dịch chứng khoán sau 20 ngày làm việc kể từ ngày VSD gửi thông báo trong trường hợp thông tin đã khai báo trên hệ thống trực tuyến không khớp với thông tin tại hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán.

2. Thời gian đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với thành viên lưu ký là 30 ngày. Quá thời hạn này, thành viên lưu ký vẫn không khắc phục được vi phạm, VSD tiếp tục kéo dài thời gian đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với thành viên lưu ký tối đa thêm 30 ngày. Trong thời gian đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến, VSD không xử lý hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài của thành viên lưu ký.

3. Trường hợp hết thời gian đình chỉ tạm thời việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến theo quy định tại khoản 2 Điều này mà thành viên lưu ký vẫn không khắc phục được vi phạm, VSD báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về hình thức xử lý vi phạm phù hợp với quy định pháp luật.

4. VSD đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến của thành viên lưu ký sau khi có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong trường hợp thành viên lưu ký khai báo không trung thực thông tin để đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài, đăng ký mã số giao dịch chứng khoán khống, đăng ký mã số giao dịch chứng khoán không đúng đối tượng.

5. VSD thực hiện đình chỉ hoặc chấm dứt việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến của thành viên lưu ký theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Theo đó, thành viên lưu ký sẽ bị đình chỉ hoạt động sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến khi thuộc một trong các trường hợp trên.

Quyết định 110/QĐ-VSD năm 2022 có hiệu lực từ 29/8/2022.