Những trường hợp hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trong năm 2023 bao gồm những trường hợp nào?

Nội dung chính

• Những trường hợp hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trong năm 2023 bao gồm những trường hợp nào?
• Hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với trường hợp được tổ chức phát hành hoán đổi toàn bộ trước thời gian đáo hạn bao gồm những tài liệu gì?
• Trình tự, thủ tục xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được quy định như thế nào?

Những trường hợp hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trong năm 2023 bao gồm những trường hợp nào?

Tại Điều 12 Quy chế kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023 quy định về 7 trường hợp hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

Theo đó, VSDC thực hiện hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với trường hợp trái phiếu bị hủy bỏ đăng ký giao dịch theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định 65/2022/NĐ-CP, cụ thể:

- Trái phiếu đến thời gian đáo hạn.

- Tổ chức phát hành mua lại toàn bộ trái phiếu trước thời gian đáo hạn.

- Tổ chức phát hành hoán đổi toàn bộ trái phiếu trước thời gian đáo hạn.

- Tổ chức phát hành chuyển đổi toàn bộ trái phiếu trước thời gian đáo hạn.

- Tổ chức phát hành trái phiếu bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy phép thành lập và hoạt động trong lĩnh vực chuyên ngành.

- HNX phát hiện tổ chức phát hành giả mạo hồ sơ đăng ký giao dịch, giả mạo hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch.

- Tổ chức phát hành trái phiếu chấm dứt sự tồn tại do giải thể hoặc phá sản hoặc thực hiện chia, tách doanh nghiệp.

Những trường hợp hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trong năm 2023 bao gồm những trường hợp nào? (Hình từ Internet)

Hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với trường hợp được tổ chức phát hành hoán đổi toàn bộ trước thời gian đáo hạn bao gồm những tài liệu gì?

Tại khoản 3 Điều 13 Quy chế kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023 quy định về hồ sơ hủy đăng ký đối với trái phiếu được tổ chức phát hành hoán đổi toàn bộ trước thời gian đáo hạn bao gồm:

(1) Trường hợp mã trái phiếu nhận hoán đổi chưa thực hiện đăng ký trái phiếu tại VSDC

Tổ chức phát hành phải thực hiện đăng ký đối với trái phiếu nhận hoán đổi tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định tại khoản 12 Điều 1 Nghị định 65/2022/NĐ-CP. Tổ chức phát hành nộp hồ sơ hủy đăng ký đối với trái phiếu bị hoán đổi tại VSDC bao gồm:

- Giấy đề nghị huỷ đăng ký trái phiếu (Mẫu 07/ĐK-TPRL);

- Bản sao Quyết định của HNX về việc hủy đăng ký giao dịch đối với trái phiếu bị hoán đổi;

- Bản sao tài liệu chứng minh tổ chức phát hành đã thực hiện công bố thông tin về việc hoán đổi toàn bộ trái phiếu trước thời gian đáo hạn.

(2) Trường hợp mã trái phiếu nhận hoán đổi đã thực hiện đăng ký tại VSDC

Tổ chức phát hành không phải nộp hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu tại VSDC. Việc hủy đăng ký trái phiếu bị hoán đổi được VSDC thực hiện căn cứ vào:

- Hồ sơ thông báo thực hiện quyền hoán đổi trái phiếu của tổ chức phát hành.

- Hồ sơ đăng ký bổ sung trái phiếu phát hành thêm để hoán đổi.

- Bản sao Quyết định của HNX về việc hủy đăng ký giao dịch đối với trái phiếu bị hoán đổi.

Trình tự, thủ tục xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được quy định như thế nào?

Tại Điều 14 Quy chế kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023 quy định về trình tự xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ như sau:

(1) Thời gian xử lý

- Đối với các trường hợp quy định tại khoản 1, 2, 4, 5 Điều 13 Quy chế kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023, thời gian VSDC xem xét, xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu là trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành. Ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành được quy định cụ thể tại khoản 7 Điều 3 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023.

- Đối với trường hợp quy định tại khoản 6 Điều 13 Quy chế này, thời gian VSDC xem xét, xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu là trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được Quyết định hủy đăng ký giao dịch trái phiếu của HNX.

- Đối với trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 13 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023, thời gian VSDC xem xét, xử lý hủy đăng ký trái phiếu:

+ Trường hợp mã trái phiếu nhận hoán đổi chưa thực hiện đăng ký tại VSDC: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được hồ sơ hủy đăng ký của tổ chức phát hành. Ngày VSDC nhận được hồ sơ được quy định cụ thể tại khoản 7 Điều 3 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023.

+ Trường hợp mã trái phiếu nhận hoán đổi đã thực hiện đăng ký tại VSDC: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được hồ sơ đăng ký bổ sung của tổ chức phát hành. Ngày VSDC nhận được hồ sơ được quy định cụ thể tại khoản 7 Điều 3 Quy chế này; Ngày hiệu lực hủy đăng ký trái phiếu bị hoán đổi trùng với ngày hiệu lực đăng ký bổ sung trái phiếu hoán đổi.

(2) Trường hợp hồ sơ đầy đủ hợp lệ, VSDC gửi Thông báo về việc huỷ đăng ký chứng khoán (Mẫu 08A/ĐK-TPRL) cho tổ chức phát hành và công văn thông báo huỷ đăng ký chứng khoán (Mẫu 08B/ĐK-TPRL) cho HNX và các thành viên lưu ký.

(3) VSDC thực hiện hủy đăng ký trái phiếu theo quy định tại Quy chế này và Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán do Tổng Giám đốc VSDC ban hành.

(4) VSDC lập và gửi Danh sách người sở hữu trái phiếu sau khi hủy đăng ký theo yêu cầu của tổ chức phát hành (nếu có đề nghị) hoặc các tổ chức có thẩm quyền theo quy định của pháp luật. Đối với các trường hợp hủy đăng ký trái phiếu quy định tại Điều 13 Quy chế kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD năm 202.

Danh sách người sở hữu trái phiếu được chuyển cho tổ chức phát hành sau khi VSDC đã xác nhận thông tin về người sở hữu trái phiếu lưu ký với các thành viên lưu ký có liên quan.