Công ty chứng khoán thành lập phòng giao dịch trong nước phải đáp ứng đầy đủ những điều kiện gì?

Nội dung chính

• Công ty chứng khoán thành lập phòng giao dịch trong nước phải đáp ứng điều kiện gì?
• Hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập phòng giao dịch trong nước của công ty chứng khoán?
• Mẫu giấy đề nghị chấp thuận thành lập phòng giao dịch trong nước của công ty chứng khoán?

Công ty chứng khoán thành lập phòng giao dịch trong nước phải đáp ứng điều kiện gì?

Căn cứ theo quy định tại Điều 191 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, công ty chứng khoán thành lập phòng giao dịch trong nước phải đáp ứng điều kiện sau:

- Duy trì điều kiện cấp phép kinh doanh hiện tại cho trụ sở chính và các chi nhánh, phòng giao dịch hiện tại (nếu có);

- Không trong tình trạng bị cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động theo quy định pháp luật;

- Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong 06 tháng tính đến thời điểm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

- Có tối thiểu 02 người hành nghề chứng khoán làm việc tại phòng giao dịch dự kiến thành lập.

- Có trụ sở và trang thiết bị cho hoạt động của phòng giao dịch nằm trong phạm vi địa bàn tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương nơi công ty chứng khoán đặt trụ sở chính hoặc chi nhánh.

- Hoạt động của phòng giao dịch chỉ bao gồm hoạt động hỗ trợ các nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán và lưu ký chứng khoán cho trụ sở chính hoặc chi nhánh nơi phòng giao dịch phụ thuộc.

Như vậy, công ty chứng khoán thành lập phòng giao dịch trong nước phải đáp ứng 06 điều kiện nêu trên.

Công ty chứng khoán thành lập phòng giao dịch trong nước phải đáp ứng đầy đủ những điều kiện gì? (Hình từ Internet)

Hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập phòng giao dịch trong nước của công ty chứng khoán?

Theo quy định tại Điều 193 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, quy định như sau:

Hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện trong nước, bổ sung nghiệp vụ chi nhánh của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

1. Giấy đề nghị theo Mẫu số 75 hoặc Mẫu số 76 Phụ lục ban hạnh kèm theo Nghị định này.

2. Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua việc thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện và các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán ủy quyền cho chi nhánh hoặc thông qua việc bổ sung nghiệp vụ.

3. Hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sở hữu trụ sở, quyền sử dụng trụ sở đối với việc thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện; thuyết minh cơ sở vật chất theo Mẫu số 65 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

4. Danh sách nhân sự theo Mẫu số 66 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này; Phiếu lý lịch tư pháp không quá 06 tháng đến thời điểm nộp hồ sơ, quyết định bổ nhiệm và Bản thông tin cá nhân theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này của giám đốc chi nhánh đối với trường hợp thành lập chi nhánh.

Như vậy, hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập phòng giao dịch trong nước của công ty chứng khoán bao gồm:

- Giấy đề nghị;

- Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua việc thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện và các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán ủy quyền cho chi nhánh hoặc thông qua việc bổ sung nghiệp vụ;

- Hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sở hữu trụ sở, quyền sử dụng trụ sở đối với việc thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện; thuyết minh cơ sở vật chất;

- Danh sách nhân sự; Phiếu lý lịch tư pháp không quá 06 tháng đến thời điểm nộp hồ sơ, quyết định bổ nhiệm và Bản thông tin cá nhân của giám đốc chi nhánh đối với trường hợp thành lập chi nhánh.

Mẫu giấy đề nghị chấp thuận thành lập phòng giao dịch trong nước của công ty chứng khoán?

Căn cứ theo Mẫu số 75 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP, mẫu giấy đề đề nghị chấp thuận thành lập phòng giao dịch trong nước của công ty chứng khoán như sau:

Xem chi tiết và tải mẫu giấy đề nghị chấp thuận thành lập phòng giao dịch trong nước của công ty chứng khoán: Tại đây.