07 trường hợp hủy bỏ niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài tại Việt Nam năm 2023?

Nội dung chính

• 07 trường hợp hủy bỏ niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài tại Việt Nam năm 2023?
• Đăng ký niêm yết lại chứng khoán được thực hiện như thế nào?
• Tổ chức phát hành nước ngoài muốn niêm yết chứng khoán phải có điều kiện gì?
• Tổ chức phát hành nước ngoài không có công ty chứng khoán Việt Nam tham gia tư vấn có được niêm yết chứng khoán?

07 trường hợp hủy bỏ niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài tại Việt Nam năm 2023?

Căn cứ theo quy định tại Điều 125 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, 07 trường hợp hủy bỏ niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài tại Việt Nam:

(1) Cổ phiếu của công ty đại chúng bị hủy bỏ niêm yết khi xảy ra một trong các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 120 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

(2) Cổ phiếu của công ty hủy bỏ niêm yết nhưng vẫn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng phải đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom theo quy định tại Điều 133 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

(3) Chứng chỉ quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động sản, quỹ hoán đổi danh mục và cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng bị hủy bỏ niêm yết bắt buộc khi xảy ra một trong các trường hợp sau đây:

- Quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động sản, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng không còn đáp ứng điều kiện có ít nhất 100 nhà đầu tư không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

- Mức sai lệch so với chỉ số tham chiếu liên tục trong 03 tháng gần nhất vượt quá mức sai lệch tối đa theo quy định của Sở giao dịch chứng khoán; hoặc không thể xác định được chỉ số tham chiếu vì các nguyên nhân bất khả kháng đã được quy định rõ tại bộ nguyên tắc về xác định chỉ số (đối với chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục);

- Chứng chỉ quỹ, cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán không có giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán trong thời hạn 12 tháng;

- Chứng chỉ quỹ, cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán không đưa vào giao dịch trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán chấp thuận đăng ký niêm yết;

- Quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán bị giải thể hoặc chấm dứt sự tồn tại do bị hợp nhất, sáp nhập theo quyết định của Đại hội nhà đầu tư của quỹ, Đại hội đồng cổ đông của công ty đầu tư chứng khoán;

- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán phát hiện tổ chức niêm yết giả mạo hồ sơ niêm yết;

- Quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin hoặc các trường hợp khác mà Sở giao dịch chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xét thấy cần thiết phải hủy niêm yết nhằm bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.

(4) Cổ phiếu của công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động sản, quỹ hoán đổi danh mục và cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán thuộc diện hủy bỏ niêm yết bắt buộc được tiếp tục giao dịch trong thời hạn tối đa 30 ngày kể từ ngày ra quyết định hủy niêm yết, trừ trường hợp hủy niêm yết theo quy định tại các điểm c, d, đ, g, k, l, m khoản 1 và điểm c, d, đ, e khoản 3 Điều 120 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

(5) Trái phiếu bị hủy bỏ niêm yết khi xảy ra một trong các trường hợp sau đây:

- Trái phiếu đến thời gian đáo hạn hoặc trái phiếu niêm yết được tổ chức phát hành mua lại toàn bộ trước thời gian đáo hạn;

- Tổ chức niêm yết trái phiếu chấm dứt sự tồn tại do giải thể hoặc phá sản;

- Các trường hợp quy định tại các điểm b, c, e, h, i, k, l, m khoản 1 Điều 120 Nghị định 155/2020/NĐ-CP và khoản 2 Điều 119 Nghị định 155/2020/NĐ-CP; tổ chức phát hành không đưa trái phiếu vào giao dịch theo quy định tại khoản 2 Điều 111 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

(6) Chứng quyền có bảo đảm bị hủy niêm yết trong các trường hợp sau:

- Chứng khoán cơ sở bị hủy niêm yết hoặc không thể xác định được chỉ số chứng khoán;

- Hồ sơ đăng ký chào bán chứng quyền có bảo đảm có những thông tin sai lệch, bỏ sót nội dung quan trọng có thể ảnh hưởng tới quyết định đầu tư và gây thiệt hại cho nhà đầu tư; hoặc khi phát hiện tổ chức phát hành không ký quỹ bảo đảm thanh toán hoặc không có bảo lãnh thanh toán của ngân hàng;

- Tổng số lượng chứng khoán cơ sở được quy đổi từ các chứng quyền đã phát hành thuộc tất cả các tổ chức phát hành so với tổng số lượng chứng khoán cơ sở tự do chuyển nhượng vượt quá một tỷ lệ phần trăm theo quy chế của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

- Tổ chức phát hành vi phạm nghĩa vụ phòng ngừa rủi ro hoặc vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ tạo lập thị trường dẫn đến bị chấm dứt hoạt động tạo lập thị trường theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán;

- Các chứng quyền đã được hoàn tất việc thực hiện quyền hoặc đã đáo hạn;

- Trường hợp quy định tại điểm c, g khoản 1 Điều 120 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

- Việc mua lại chứng quyền có bảo đảm và thanh toán tiền cho nhà đầu tư nắm giữ chứng quyền có bảo đảm và các hoạt động khác có liên quan trong trường hợp chứng quyền có bảo đảm bị hủy niêm yết thực hiện theo hướng dẫn của Bộ Tài chính.

(7) Trong trường hợp dự án đầu tư của tổ chức nước ngoài tại Việt Nam bị dừng hoạt động sản xuất, kinh doanh chính từ 01 năm trở lên, hoặc bị thu hồi Giấy phép đầu tư.

07 trường hợp hủy bỏ niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài tại Việt Nam năm 2023?

Đăng ký niêm yết lại chứng khoán được thực hiện như thế nào?

Theo quy định tại Điều 122 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, như sau:

- Tổ chức có cổ phiếu bị hủy niêm yết theo quy định tại Điều 120, Điều 121 Nghị định này chỉ được đăng ký niêm yết lại sau khi giao dịch tối thiểu 02 năm trên hệ thống giao dịch Upcom.

- Điều kiện, hồ sơ và thủ tục đăng ký niêm yết lại thực hiện theo quy định tại Điều 110, Điều 111 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Tổ chức phát hành nước ngoài muốn niêm yết chứng khoán phải có điều kiện gì?

Căn cứ Điều 123 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định ổ chức phát hành nước ngoài muốn niêm yết chứng khoán phải có điều kiện như sau:

- Là chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài đã được chào bán ra công chúng tại Việt Nam theo quy định pháp luật về chứng khoán Việt Nam.

- Số lượng chứng khoán đăng ký niêm yết tương ứng với số lượng chứng khoán được phép chào bán tại Việt Nam.

- Đáp ứng các điều kiện niêm yết quy định tại Nghị định này.

- Được 01 công ty chứng khoán thành lập và hoạt động tại Việt Nam tham gia tư vấn niêm yết chứng khoán.

- Tuân thủ các quy định của pháp luật Việt Nam về quản lý ngoại hối.

Tổ chức phát hành nước ngoài không có công ty chứng khoán Việt Nam tham gia tư vấn có được niêm yết chứng khoán?

Căn cứ theo quy định tại Điều 123 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, một trong các điều kiện niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài như sau:

Điều kiện niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành nước ngoài

...

4. Được 01 công ty chứng khoán thành lập và hoạt động tại Việt Nam tham gia tư vấn niêm yết chứng khoán.

...

Như vậy, để tổ chức phát hành nước ngoài được niêm yết chứng khoán phải đáp ứng điều kiện được 01 công ty chứng khoán thành lập và hoạt động tại Việt Nam tham gia tư vấn niêm yết chứng khoán.

Do đó, tổ chức phát hành nước ngoài không có công ty chứng khoán Việt Nam tham gia tư vấn không được niêm yết chứng khoán.