Hồ sơ đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội bao gồm những tài liệu nào?

Nội dung chính

• Thời hạn thực hiện đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội là bao lâu?
• Hồ sơ đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội bao gồm những tài liệu nào?
• Doanh nghiệp đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ nộp hồ sơ bằng hình thức nào?

Thời hạn thực hiện đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội là bao lâu?

Thời hạn thực hiện đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được quy định tại Điều 4 Quy chế giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định 56/QĐ-SGDVN năm 2023 như sau:

Thời hạn thực hiện đăng ký giao dịch

Doanh nghiệp thực hiện đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trên hệ thống giao dịch TPDN riêng lẻ của SGDCKHN chậm nhất là 15 ngày làm việc kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu của VSDC.

Như vậy, theo quy định, thời hạn doanh nghiệp thực hiện đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội chậm nhất là 15 ngày làm việc kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Thời hạn thực hiện đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội là bao lâu? (Hình từ Internet)

Hồ sơ đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội bao gồm những tài liệu nào?

Hồ sơ đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được quy định tại Điều 5 Quy chế giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định 56/QĐ-SGDVN năm 2023 như sau:

Hồ sơ đăng ký giao dịch

Hồ sơ đăng ký giao dịch được quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 65/2022/NĐ-CP, cụ thể bao gồm:

1. Đơn đề nghị đăng ký giao dịch trái phiếu theo mẫu quy định tại Phụ lục VI ban hành kèm theo Nghị định số 65/2022/NĐ-CP.

2. Giấy phép thành lập và hoạt động, giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp theo quy định của pháp luật.

3. Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu của VSDC.

4. Quyết định phê duyệt, chấp thuận phương án phát hành trái phiếu.

5. Văn bản chấp thuận của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền về phát hành trái phiếu theo quy định của pháp luật chuyên ngành (nếu có).

6. Kết quả xếp hạng tín nhiệm của tổ chức xếp hạng tín nhiệm đối với doanh nghiệp phát hành trái phiếu hoặc loại trái phiếu phát hành (nếu có).

Như vậy, theo quy định, hồ sơ đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội bao gồm các tài liệu sau đây:

(1) Đơn đề nghị đăng ký giao dịch trái phiếu theo mẫu quy định tại Phụ lục VI ban hành kèm theo Nghị định 65/2022/NĐ-CP: TẢI VỀ

(2) Giấy phép thành lập và hoạt động, giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp theo quy định của pháp luật.

(3) Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

(4) Quyết định phê duyệt, chấp thuận phương án phát hành trái phiếu.

(5) Văn bản chấp thuận của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền về phát hành trái phiếu theo quy định của pháp luật chuyên ngành (nếu có).

(6) Kết quả xếp hạng tín nhiệm của tổ chức xếp hạng tín nhiệm đối với doanh nghiệp phát hành trái phiếu hoặc loại trái phiếu phát hành (nếu có).

Doanh nghiệp đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ nộp hồ sơ bằng hình thức nào?

Hình thức nộp hồ sơ được quy định tại khoản 1 Điều 6 Quy chế giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định 56/QĐ-SGDVN năm 2023 như sau:

Trình tự, thủ tục đăng ký giao dịch

1. Doanh nghiệp đăng ký giao dịch TPDN riêng lẻ gửi hồ sơ đăng ký giao dịch bằng hình thức điện tử thông qua Chuyên trang thông tin về TPDN cho SGDCKHN.

2. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ:

a) Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ, SGDCKHN yêu cầu doanh nghiệp phát hành sửa đổi, bổ sung hồ sơ.

b) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày SGDCKHN yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ, doanh nghiệp đăng ký giao dịch phải hoàn thiện hồ sơ đăng ký giao dịch theo yêu cầu.

3. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, SGDCKHN ra thông báo về việc trái phiếu đã đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch TPDN riêng lẻ tại SGDCKHN, đồng thời thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của SGDCKHN. Trường hợp từ chối, SGDCKHN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

4. Ngày giao dịch đầu tiên của TPDN riêng lẻ:

a) Ngày giao dịch đầu tiên được xác định dựa trên thời gian dự kiến giao dịch tại đơn đề nghị đăng ký giao dịch trái phiếu (trong hồ sơ đăng ký giao dịch) nhưng phải đảm bảo cách tối thiểu 03 ngày làm việc và không quá 10 ngày làm việc kể từ ngày SGDCKHN ra thông báo về việc trái phiếu đã đăng ký giao dịch.

...

Như vậy, theo quy định, doanh nghiệp đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ nộp hồ sơ đăng ký giao dịch trái phiếu bằng hình thức điện tử thông qua Chuyên trang thông tin về Trái phiếu doanh nghiệp cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.