Doanh nghiệp nào được chào bán trái phiếu riêng lẻ không chuyển đổi không kèm chứng quyền ra thị trường quốc tế?

Nội dung chính

• Doanh nghiệp nào được chào bán trái phiếu riêng lẻ không chuyển đổi không kèm chứng quyền ra thị trường quốc tế?
• Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét chấp thuận cho hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ không chuyển đổi không kèm chứng quyền ra thị trường quốc tế của công ty chứng khoán trong thời hạn bao nhiêu lâu?
• Ai có thẩm quyền phê duyệt án phát hành trái phiếu riêng lẻ không chuyển đổi không kèm chứng quyền ra thị trường quốc tế của công ty chứng khoán là công ty cổ phần?

Doanh nghiệp nào được chào bán trái phiếu riêng lẻ không chuyển đổi không kèm chứng quyền ra thị trường quốc tế?

Doanh nghiệp nào được chào bán trái phiếu riêng lẻ không chuyển đổi không kèm chứng quyền ra thị trường quốc tế cần căn cứ quy định tại khoản 1 Điều 25 Nghị định 153/2020/NĐ-CP, nội dung như sau:

Điều kiện chào bán trái phiếu ra thị trường quốc tế

1. Đối với trái phiếu không chuyển đổi không kèm chứng quyền:

a) Doanh nghiệp phát hành là công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn được thành lập và hoạt động theo pháp luật Việt Nam;

b) Phương án phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế được cấp có thẩm quyền phê duyệt và chấp thuận theo quy định tại Điều 28 Nghị định này;

c) Đáp ứng tỷ lệ an toàn tài chính, tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động theo quy định của pháp luật chuyên ngành;

d) Tuân thủ quy định về quản lý vay, trả nợ nước ngoài của doanh nghiệp không được Chính phủ bảo lãnh và pháp luật về quản lý ngoại hối;

đ) Các điều kiện chào bán theo quy định tại thị trường phát hành.

Theo quy định trên, doanh nghiệp được tổ chức theo loại hình công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn được thành lập và hoạt động theo pháp luật Việt Nam thì có thể được chào bán trái phiếu riêng lẻ không chuyển đổi không kèm chứng quyền ra thị trường quốc tế.

Doanh nghiệp nào được chào bán trái phiếu riêng lẻ không chuyển đổi không kèm chứng quyền ra thị trường quốc tế? (Hình từ Internet)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét chấp thuận cho hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ không chuyển đổi không kèm chứng quyền ra thị trường quốc tế của công ty chứng khoán trong thời hạn bao nhiêu lâu?

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét chấp thuận hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ra thị trường quốc tế trong thời hạn khoản 2 Điều 26 Nghị định 153/2020/NĐ-CP, nội dung như sau:

Quy trình chào bán trái phiếu ra thị trường quốc tế

...

2. Đối với chào bán trái phiếu ra thị trường quốc tế của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán:

a) Doanh nghiệp chuẩn bị hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định tại Điều 27 Nghị định này và gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản; trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

b) Sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận, doanh nghiệp công bố thông tin trước khi chào bán theo quy định tại Điều 29 Nghị định này và thực hiện chào bán trái phiếu theo quy định của thị trường phát hành.

c) Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán, doanh nghiệp báo cáo kết quả chào bán theo mẫu tại Phụ lục IV ban hành kèm theo Nghị định này cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

...

Như vậy, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét chấp thuận cho hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ra thị trường quốc tế trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.

Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Ai có thẩm quyền phê duyệt án phát hành trái phiếu riêng lẻ không chuyển đổi không kèm chứng quyền ra thị trường quốc tế của công ty chứng khoán là công ty cổ phần?

Căn cứ tại khoản 1 Điều 28 Nghị định 153/2020/NĐ-CP, nội dung như sau:

Phê duyệt, chấp thuận phương án phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế

1. Đối với công ty cổ phần:

a) Đối với chào bán trái phiếu chuyển đổi và chào bán trái phiếu kèm chứng quyền, phương án phát hành phải được Đại hội đồng cổ đông phê duyệt. Việc biểu quyết thông qua Nghị quyết phê duyệt phương án phát hành trái phiếu thực hiện theo quy định tại Luật Doanh nghiệp.

b) Đối với chào bán trái phiếu không chuyển đổi không kèm chứng quyền, cấp có thẩm quyền phê duyệt phương án phát hành trái phiếu thực hiện theo Điều lệ của công ty. Trường hợp Điều lệ của công ty không quy định khác thì Hội đồng quản trị có quyền phê duyệt phương án phát hành trái phiếu nhưng phải báo cáo Đại hội đồng cổ đông tại cuộc họp gần nhất, báo cáo phải kèm theo tài liệu và hồ sơ chào bán trái phiếu.

...

Như vậy, theo quy định trên thì thẩm quyền phê duyệt án phát hành trái phiếu riêng lẻ không chuyển đổi không kèm chứng quyền ra thị trường quốc tế của công ty chứng khoán là công ty cổ phần thực hiện theo Điều lệ của công ty.

Nếu Điều lệ của công ty không quy định khác thì Hội đồng quản trị có quyền phê duyệt phương án phát hành trái phiếu nhưng phải báo cáo Đại hội đồng cổ đông tại cuộc họp gần nhất, báo cáo phải kèm theo tài liệu và hồ sơ chào bán trái phiếu.