Công ty đăng ký giao dịch cổ phiếu chưa niêm yết bị ngừng hoạt động sản xuất, kinh doanh chính từ 01 năm trở lên thì cổ phiếu đó có bị hạn chế giao dịch không?

Nội dung chính

• Công ty đăng ký giao dịch cổ phiếu chưa niêm yết bị ngừng hoạt động sản xuất, kinh doanh chính từ 01 năm trở lên thì cổ phiếu đó có bị hạn chế giao dịch không?
• Cổ phiếu chưa niêm yết được đưa ra khỏi diện hạn chế giao dịch khi nào?
• Đối tượng nào được đăng ký giao dịch cổ phiếu chưa niêm yết?

Công ty đăng ký giao dịch cổ phiếu chưa niêm yết bị ngừng hoạt động sản xuất, kinh doanh chính từ 01 năm trở lên thì cổ phiếu đó có bị hạn chế giao dịch không?

Cổ phiếu chưa niêm yết bị hạn chế giao dịch (Hình từ Internet)

Căn cứ khoản 1 Điều 34 Quy chế Đăng ký và Quản lý giao dịch chứng khoán chưa niêm yết do Hội đồng thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (gọi tắt là Quy chế) ban hành kèm theo Quyết định 34/QĐ-HĐTV năm 2022 quy định về các trường hợp cổ phiếu chưa niêm yết đăng ký giao dịch bị hạn chế về thời gian giao dịch như sau:

Hạn chế giao dịch

1. Cổ phiếu đăng ký giao dịch bị hạn chế về thời gian giao dịch khi xảy ra một trong các trường hợp sau:

…

đ) Tổ chức đăng ký giao dịch ngừng hoặc bị ngừng các hoạt động sản xuất, kinh doanh chính từ 01 năm trở lên; tổ chức đăng ký giao dịch bị đình chỉ hoạt động hoặc cấm hoạt động đối với ngành nghề hoặc hoạt động kinh doanh chính; tổ chức đăng ký giao dịch là công ty bị hủy bỏ niêm yết bắt buộc theo quy định tại điểm b, m khoản 1 Điều 120 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ;

Theo đó, việc tổ chức đăng ký giao dịch cổ phiếu chưa niêm yết bị ngừng hoạt động sản xuất, kinh doanh chính từ 01 năm trở lên là trường hợp là cổ phiếu chưa niêm yết đang đăng ký giao dịch bị hạn chế về thời gian giao dịch.

Theo khoản 2 Điều 34 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 34/QĐ-HĐTV năm 2022 thì trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày phát hiện trường hợp cổ phiếu bị hạn chế giao dịch nêu trên, SGDCKHN ban hành Quyết định đưa cổ phiếu vào diện hạn chế giao dịch hoặc chuyển trạng thái từ cảnh báo sang diện hạn chế giao dịch.

SGDCKHN hiển thị ký hiệu hạn chế giao dịch theo Phụ lục III ban hành kèm theo Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 34/QĐ-HĐTV năm 2022 và công bố thông tin về việc hạn chế giao dịch theo quy định của pháp luật chứng khoán.

Cổ phiếu chưa niêm yết được đưa ra khỏi diện hạn chế giao dịch khi nào?

Theo khoản 3, 4 Điều 34 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 34/QĐ-HĐTV năm 2022 thì cổ phiếu thuộc diện hạn chế giao dịch sẽ bị hạn chế về thời gian giao dịch.

Thời gian giao dịch của cổ phiếu bị hạn chế giao dịch thực hiện theo Quyết định của SGDCKHN.

Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày cổ phiếu bị hạn chế giao, tổ chức đăng ký giao dịch phải có văn bản gửi SGDCKHN giải trình nguyên nhân và đưa ra phương án khắc phục.

SGDCKHN công bố thông tin về ý kiến giải trình và phương án khắc phục của tổ chức đăng ký giao dịch.

Tại khoản 5 Điều 34 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 34/QĐ-HĐTV năm 2022 quy định về việc đưa cổ phiếu ra khỏi diện hạn chế giao dịch đối với trường hợp cổ phiếu bị hạn chế giao dịch theo điểm đ khoản 1 Điều 34 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 34/QĐ-HĐTV năm 2022 như sau:

Hạn chế giao dịch

...

5. SGDCKHN đưa cổ phiếu ra khỏi diện hạn chế giao dịch sau khi tổ chức đăng ký giao dịch đã báo cáo SGDCKHN và gửi kèm các tài liệu xác minh tổ chức này đã khắc phục theo các hướng dẫn sau:

…

d) Cổ phiếu bị hạn chế giao dịch theo quy định tại điểm d, đ khoản 1 Điều này được đưa ra khỏi diện hạn chế giao dịch trên cơ sở báo cáo của tổ chức đăng ký giao dịch, kèm theo các tài liệu chứng minh đã khắc phục được hoàn toàn nguyên nhân dẫn tới bị hạn chế giao dịch;

Như vậy, cổ phiếu bị hạn chế giao dịch do công ty đăng ký giao dịch cổ phiếu chưa niêm yết bị ngừng hoạt động sản xuất, kinh doanh chính từ 01 năm trở lên được đưa ra khỏi diện hạn chế giao dịch khi:

Công ty đăng ký giao dịch cổ phiếu này đã báo cáo SGDCKHN và gửi kèm theo các tài liệu chứng minh đã khắc phục được hoàn toàn nguyên nhân dẫn tới bị hạn chế giao dịch.

Theo khoản 6 Điều 34 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 34/QĐ-HĐTV năm 2022 thì trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức đăng ký giao dịch đã báo cáo về việc khắc phục nguyên nhân bị hạn chế giao dịch nêu trên, SGDCKHN ban hành Quyết định đưa cổ phiếu ra khỏi diện hạn chế giao dịch.

SGDCKHN gỡ bỏ ký hiệu hạn chế giao dịch và công bố thông tin về việc này theo quy định của pháp luật chứng khoán.

Đối tượng nào được đăng ký giao dịch cổ phiếu chưa niêm yết?

Theo Điều 3 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 34/QĐ-HĐTV năm 2022, khoản 1 Điều 133 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì đối tượng đăng ký giao dịch đăng ký giao dịch cổ phiếu chưa niêm yết bao gồm:

- Công ty đại chúng không niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán;

- Công ty bị hủy bỏ niêm yết bắt buộc hoặc hủy bỏ niêm yết tự nguyện nhưng vẫn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng;

- Doanh nghiệp cổ phần hóa thuộc đối tượng phải đăng ký giao dịch theo quy định pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần.