Công ty đại chúng còn dưới 100 nhà đầu tư thì sẽ bị hủy tư cách công ty đại chúng ngay lập tức?

Nội dung chính

• Công ty đại chúng bắt buộc phải có 100 nhà đầu tư đúng không?
• Công ty đại chúng còn dưới 100 nhà đầu tư thì sẽ bị hủy tư cách công ty đại chúng ngay lập tức?
• Còn dưới 100 nhà đầu tư nhưng không thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thì công ty đại chúng bị xử phạt thế nào?

Công ty đại chúng bắt buộc phải có 100 nhà đầu tư đúng không?

Theo quy định tại Điều 32 Luật Chứng khoán 2019 thì công ty đại chúng là công ty cổ phần thuộc một trong hai trường hợp sau:

(1) Công ty có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn nắm giữ;

(2) Công ty đã thực hiện chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng thông qua đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định tại khoản 1 Điều 16 của Luật này.

Và theo quy định tại điểm d khoản 1 Điều 15 Luật Chứng khoán 2019, một trong những điều kiện để công ty cổ phần chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng là có tối thiểu là 15% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của tổ chức phát hành phải được bán cho ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn (trường hợp vốn điều lệ của tổ chức phát hành từ 1.000 tỷ đồng trở lên, tỷ lệ tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của tổ chức phát hành).

Do đó, một trong những điều kiện để trở thành công ty đại chúng là công ty cổ phần phải có tối thiểu 100 nhà đầu tư.

Công ty đại chúng (Hình từ Internet)

Công ty đại chúng còn dưới 100 nhà đầu tư thì sẽ bị hủy tư cách công ty đại chúng ngay lập tức?

Việc công ty đại chúng còn dưới 100 nhà đầu tư thì có bị hủy tư cách công ty đại chúng ngay lập tức không, theo quy định tại Điều 38 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

Hủy tư cách công ty đại chúng

1. Công ty đại chúng có trách nhiệm gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước văn bản thông báo kèm danh sách cổ đông do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cung cấp trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày có vốn điều lệ đã góp không đủ 30 tỷ đồng tính trên báo cáo tài chính gần nhất được kiểm toán hoặc có cơ cấu cổ đông không đáp ứng điều kiện quy định tại điểm a khoản 1 Điều 32 của Luật này căn cứ theo xác nhận của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

2. Sau 01 năm kể từ ngày không còn đáp ứng quy định tại điểm a khoản 1 Điều 32 của Luật này mà công ty vẫn không đáp ứng được điều kiện là công ty đại chúng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hủy tư cách công ty đại chúng.

3. Công ty phải thực hiện đầy đủ các quy định liên quan đến công ty đại chúng cho đến thời điểm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo hủy tư cách công ty đại chúng.

4. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc hủy tư cách công ty đại chúng, công ty có trách nhiệm thông báo việc hủy tư cách công ty đại chúng trên trang thông tin điện tử của công ty, phương tiện công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và thực hiện thủ tục hủy niêm yết, đăng ký giao dịch theo quy định của pháp luật.

5. Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định việc hủy tư cách công ty đại chúng đối với trường hợp không đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng do tổ chức lại, giải thể, phá sản doanh nghiệp.

Theo đó, công ty đại chúng có trách nhiệm gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước văn bản thông báo kèm danh sách cổ đông do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cung cấp trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày còn dưới 100 nhà đầu tư theo xác nhận của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Sau 01 năm kể từ ngày còn dưới 100 nhà đầu tư mà công ty vẫn không đáp ứng được điều kiện là công ty đại chúng thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hủy tư cách công ty đại chúng.

Do đó, khi công ty đại chúng còn dưới 100 nhà đầu tư thì sẽ không bị hủy tư cách công ty đại chúng ngay lập tức.

Công ty sẽ có 01 năm để khắc phục, sau 01 năm nếu vẫn không đáp ứng điều kiện (còn dưới 100 nhà đầu tư) thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ xem xét hủy tư cách công ty đại chúng.

Còn dưới 100 nhà đầu tư nhưng không thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thì công ty đại chúng bị xử phạt thế nào?

Mức xử phạt vi phạm hành chính đối với công ty đại chúng còn dưới 100 nhà đầu tư nhưng không thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được quy định tại điểm c khoản 1 Điều 14 Nghị định 156/2020/NĐ-CP như sau:

Vi phạm quy định về hủy tư cách công ty đại chúng

1. Hành vi vi phạm quy định về thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi không còn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng theo quy định tại Điều 32 Luật Chứng khoán bị xử phạt như sau:

a) Phạt cảnh cáo khi thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chậm dưới 15 ngày so với quy định;

b) Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng khi thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chậm từ 15 ngày trở lên so với quy định;

c) Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng khi không thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định.

...

Theo điểm c khoản 3 Điều 5 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi bởi khoản 4 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP như sau:

Nguyên tắc xử phạt vi phạm hành chính về chứng khoán và thị trường chứng khoán

...

3. Nguyên tắc áp dụng mức phạt tiền:

...

c) Mức phạt tiền quy định tại Chương II Nghị định này được áp dụng đối với tổ chức, trừ trường hợp quy định tại các khoản 3, 4 và 5 Điều 15, khoản 2 Điều 30 Nghị định này quy định mức phạt tiền áp dụng đối với cá nhân, trường hợp quy định tại khoản 3 và khoản 5 Điều 39 Nghị định này quy định cả mức phạt tiền áp dụng cho tổ chức và cho cá nhân. Trường hợp cá nhân có hành vi vi phạm như của tổ chức thì mức phạt tiền bằng 1/2 mức phạt tiền đối với tổ chức.

Như vậy, công ty đại chúng còn dưới 100 nhà đầu tư nhưng không thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thì có thể bị xử phạt vi phạm hành chính với mức phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng.