Công ty chứng khoán thực hiện gửi báo cáo trên hệ thống Cơ sở dữ liệu quản lý công ty chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước gồm bao nhiêu bước?

Nội dung chính

• Công ty chứng khoán thực hiện gửi báo cáo qua hệ thống Cơ sở dữ liệu quản lý công ty chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước gồm có những báo cáo nào?
• Công ty chứng khoán thực hiện gửi báo cáo trên hệ thống Cơ sở dữ liệu quản lý công ty chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước gồm bao nhiêu bước?
• Công ty chứng khoán có trách nhiệm như thế nào về sử dụng hệ thống cơ sở dữ liệu quản lý công ty chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước?

Công ty chứng khoán thực hiện gửi báo cáo qua hệ thống Cơ sở dữ liệu quản lý công ty chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước gồm có những báo cáo nào?

Căn cứ tại Điều 7 Quy chế hướng dẫn công ty chứng khoán sử dụng hệ thống cơ sở dữ liệu quản lý công ty chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành theo Quyết định 658/QĐ-UBCK năm 2014, có quy định về báo cáo trên SCMS như sau:

Quy định về báo cáo trên SCMS

Công ty chứng khoán thực hiện gửi báo cáo qua SCMS căn cứ theo các quy định của văn bản pháp luật hiện hành gồm:

1. Báo cáo định kỳ

Thực hiện theo quy định của Thông tư 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán, văn bản sửa đổi bổ sung (nếu có); và theo quy định của các văn bản pháp luật hiện hành.

2. Báo cáo bất thường

Thực hiện theo quy định của Thông tư 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán, văn bản sửa đổi bổ sung (nếu có); và theo quy định của các văn bản pháp luật hiện hành.

3. Báo cáo theo yêu cầu

Thực hiện theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Như vậy, theo quy định trên thì Công ty chứng khoán thực hiện gửi báo cáo qua hệ thống Cơ sở dữ liệu quản lý công ty chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước gồm có: báo cáo định kỳ, báo cáo bất thường, báo cáo theo yêu cầu.

Công ty chứng khoán (Hình từ Internet)

Công ty chứng khoán thực hiện gửi báo cáo trên hệ thống Cơ sở dữ liệu quản lý công ty chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước gồm bao nhiêu bước?

Căn cứ tại Điều 9 Quy chế hướng dẫn công ty chứng khoán sử dụng hệ thống cơ sở dữ liệu quản lý công ty chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành theo Quyết định 658/QĐ-UBCK năm 2014, có quy định về hướng dẫn gửi báo cáo và công bố thông tin SCMS như sau:

Hướng dẫn gửi báo cáo và công bố thông tin SCMS

1. Các công ty chứng khoán thực hiện gửi báo cáo trên SCMS theo các bước sau:

Bước 1: Người sử dụng vào mục Biểu mẫu trên Menu Báo cáo trên chương trình để lấy file excel biểu mẫu báo cáo và nhập các thông tin cho báo cáo.

Bước 2: Đăng tải dữ liệu báo cáo vào SCMS

Bước 3: Trên phần mềm thu nhận dữ liệu báo cáo thực hiện việc nhập thông tin, đính kèm file báo cáo, thao tác kết nối Token chữ ký số công cộng và gửi báo cáo.

Bước 4: Kiểm tra hộp thư email của công ty để nhận thông báo đã gửi báo cáo thành công từ SCMS.

(Chi tiết các bước thực hiện được hướng dẫn chi tiết trong tài liệu Hướng dẫn sử dụng SCMS)

…

Như vậy, theo quy định trên thì Công ty chứng khoán thực hiện gửi báo cáo trên hệ thống Cơ sở dữ liệu quản lý công ty chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước gồm 04 bước sau:

Bước 1: Người sử dụng vào mục Biểu mẫu trên Menu Báo cáo trên chương trình để lấy file excel biểu mẫu báo cáo và nhập các thông tin cho báo cáo.

Bước 2: Đăng tải dữ liệu báo cáo vào SCMS

Bước 3: Trên phần mềm thu nhận dữ liệu báo cáo thực hiện việc nhập thông tin, đính kèm file báo cáo, thao tác kết nối Token chữ ký số công cộng và gửi báo cáo.

Bước 4: Kiểm tra hộp thư email của công ty để nhận thông báo đã gửi báo cáo thành công từ SCMS.

Công ty chứng khoán có trách nhiệm như thế nào về sử dụng hệ thống cơ sở dữ liệu quản lý công ty chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước?

Căn cứ tại Điều 14 Quy chế hướng dẫn công ty chứng khoán sử dụng hệ thống cơ sở dữ liệu quản lý công ty chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành theo Quyết định 658/QĐ-UBCK năm 2014, có quy định về trách nhiệm của công ty chứng khoán như sau:

Trách nhiệm của công ty chứng khoán

1. Công ty chứng khoán và người phụ trách công bố thông tin phải chịu trách nhiệm trong việc quản lý, sử dụng tài khoản được cấp cũng như nội dung công bố thông tin trên SCMS của công ty chứng khoán.

2. Sử dụng Phần mềm hỗ trợ để gửi thông tin cơ sở, các báo cáo và công bố thông tin trên SCMS.

3. Công ty chứng khoán phải có trách nhiệm thường xuyên cập nhật Phần mềm hỗ trợ, các biểu mẫu báo cáo do UBCKNN cung cấp thông qua SCMS.

Như vậy, theo quy định trên thì công ty chứng khoán có trách nhiệm về sử dụng hệ thống cơ sở dữ liệu quản lý công ty chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước như sau:

- Công ty chứng khoán và người phụ trách công bố thông tin phải chịu trách nhiệm trong việc quản lý, sử -dụng tài khoản được cấp cũng như nội dung công bố thông tin trên SCMS của công ty chứng khoán.

- Sử dụng Phần mềm hỗ trợ để gửi thông tin cơ sở, các báo cáo và công bố thông tin trên hệ thống cơ sở dữ liệu quản lý công ty chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

- Công ty chứng khoán phải có trách nhiệm thường xuyên cập nhật Phần mềm hỗ trợ, các biểu mẫu báo cáo do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cung cấp thông qua hệ thống cơ sở dữ liệu quản lý công ty chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.