Công ty chứng khoán thay đổi người đại diện theo pháp luật có cần được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện không?

Nội dung chính

• Ai là người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán khi công ty chỉ có một đại diện?
• Việc thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán có cần được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện không?
• Hồ sơ đề nghị chấp thuận thay đổi người đại diện theo pháp luật cần những giấy tờ gì?

Ai là người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán khi công ty chỉ có một đại diện?

Căn cứ khoản 1 Điều 182 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán như sau:

Người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có thể có 01 hoặc nhiều người đại diện theo pháp luật theo quy định của Điều lệ công ty. Điều lệ công ty quy định trách nhiệm, số lượng, chức danh quản lý, quyền và nghĩa vụ của từng người đại diện theo pháp luật. Các trường hợp cụ thể về người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm:

a) Trường hợp công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có 01 người đại diện theo pháp luật, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Giám đốc, Tổng giám đốc là người đại diện theo pháp luật của công ty. Trường hợp Điều lệ công ty không quy định, người đại diện theo pháp luật của công ty là Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty;

b) Trường hợp công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có hơn một người đại diện theo pháp luật, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên và Giám đốc hoặc Tổng giám đốc đương nhiên là người đại diện theo pháp luật của công ty. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán lựa chọn đăng ký Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Giám đốc, Tổng giám đốc là người đại diện theo pháp luật của công ty với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Người đại diện theo pháp luật đã đăng ký là người chịu trách nhiệm cung cấp tài liệu và làm việc với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

...

Theo quy định trên thì đối với công ty chứng khoán chỉ có một người đại diện theo pháp luật thì Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Giám đốc, Tổng giám đốc sẽ là người đại diện theo pháp luật của công ty.

Công ty chứng khoán thay đổi người đại diện theo pháp luật có cần được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện không? (Hình từ Internet)

Việc thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán có cần được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện không?

Căn cứ Điều 87 Luật Chứng khoán 2019 có quy định như sau:

Những hoạt động phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận

1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện các hoạt động sau đây:

a) Tạm ngừng hoạt động, trừ trường hợp tạm ngừng do nguyên nhân bất khả kháng;

b) Chào bán và niêm yết chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại nước ngoài;

c) Đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;

d) Thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện trong nước và nước ngoài; thành lập công ty con tại nước ngoài; thay đổi nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh; thành lập, đóng cửa phòng giao dịch;

đ) Thay đổi tên, địa điểm chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch;

e) Thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 của Luật này.

...

Theo quy định trên thì việc thay đổi người đại diện không thuộc trong các trường hợp phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện.

Như vậy, việc thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán không cần được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện.

Hồ sơ đề nghị chấp thuận thay đổi người đại diện theo pháp luật cần những giấy tờ gì?

Theo khoản 2 Điều 182 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì hồ sơ đề nghị chấp thuận việc thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán để gửi Ủy ban chứng khoán nhà nước cần những giấy tờ sau:

(1) Giấy đề nghị theo Mẫu số 69 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP; TẢI VỀ

(2) Trường hợp thay đổi người đại diện theo pháp luật mà không thay đổi chức danh, hồ sơ kèm theo:

- Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, chủ sở hữu công ty thông qua việc bổ nhiệm, miễn nhiệm Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty hoặc Tổng giám đốc (Giám đốc)

- Bản thông tin cá nhân theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP; TẢI VỀ

- Phiếu lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ của người được bổ nhiệm;

(3) Trường hợp thay đổi chức danh của người đại diện theo pháp luật, hồ sơ kèm theo:

- Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua thay đổi chức danh của người đại diện theo pháp luật, sửa đổi Điều lệ công ty;

- Bản thông tin cá nhân theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP; TẢI VỀ

- Phiếu lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ của người được bổ nhiệm.