Công ty chứng khoán muốn đăng ký làm thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thì phải đáp ứng những điều kiện nào?

Nội dung chính

• Công ty chứng khoán muốn đăng ký làm thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thì phải đáp ứng những điều kiện nào?
• Công ty chứng khoán muốn đăng ký làm thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thì hồ sơ đăng ký gồm những gì?
• Công ty chứng khoán nộp hồ sơ đăng ký làm thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thì trong bao lâu nhận được thông báo chấp thuận?

Công ty chứng khoán muốn đăng ký làm thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thì phải đáp ứng những điều kiện nào?

Căn cứ tại khoản 1 Điều 3 Quy chế Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 02/QĐ-VSD năm 2013, có quy định về điều kiện và hồ sơ đăng ký thành viên lưu ký như sau:

Điều kiện và hồ sơ đăng ký thành viên lưu ký

1. Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại đăng ký là thành viên lưu ký của VSD phải đáp ứng các điều kiện sau:

a. Có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cấp;

b. Có tối thiểu một thành viên Ban Giám đốc được phân công phụ trách hoạt động lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ chứng khoán;

c. Có tối thiểu 02 nhân viên nghiệp vụ có trình độ từ đại học trở lên thuộc chuyên môn về kinh tế, tài chính kế toán đã tham gia chương trình tập huấn về nghiệp vụ của VSD;

d. Có quy trình cho từng nghiệp vụ lưu ký, đăng ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán phù hợp với quy định pháp luật và các quy định về nghiệp vụ của VSD;

đ. Có hệ thống nghiệp vụ có khả năng kết nối với cổng giao tiếp điện tử của VSD và phần mềm quản lý hoạt động đăng ký, lưu ký và thanh toán bù trừ đáp ứng được yêu cầu của VSD.

…

Như vậy, thì Công ty chứng khoán muốn đăng ký làm thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thì phải đáp ứng những điều kiện sau:

- Có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp;

- Có tối thiểu một thành viên Ban Giám đốc được phân công phụ trách hoạt động lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ chứng khoán;

- Có tối thiểu 02 nhân viên nghiệp vụ có trình độ từ đại học trở lên thuộc chuyên môn về kinh tế, tài chính kế toán đã tham gia chương trình tập huấn về nghiệp vụ của VSD;

- Có quy trình cho từng nghiệp vụ lưu ký, đăng ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán phù hợp với quy định pháp luật và các quy định về nghiệp vụ của VSD;

- Có hệ thống nghiệp vụ có khả năng kết nối với cổng giao tiếp điện tử của VSD và phần mềm quản lý hoạt động đăng ký, lưu ký và thanh toán bù trừ đáp ứng được yêu cầu của VSD

Công ty chứng khoán muốn đăng ký làm thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thì phải đáp ứng những điều kiện nào? (Hình từ Internet)

Công ty chứng khoán muốn đăng ký làm thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thì hồ sơ đăng ký gồm những gì?

Căn cứ tại khoản 2 Điều 3 Quy chế Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 02/QĐ-VSD năm 2013, có quy định về điều kiện và hồ sơ đăng ký thành viên lưu ký như sau:

Điều kiện và hồ sơ đăng ký thành viên lưu ký

…

2. Hồ sơ đăng ký thành viên lưu ký bao gồm:

a. Giấy đăng ký thành viên và đề nghị mở tài khoản lưu ký (Mẫu 01/LK-TV của Quy chế này);

b. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán do UBCKNN cấp;

c. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc Giấy phép thành lập và hoạt động do cơ quan có thẩm quyền cấp;

d. Danh sách thành viên Ban Giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký và nhân viên nghiệp vụ lưu ký kèm theo mẫu chữ ký, mẫu dấu (Mẫu 02/LK-TV của Quy chế này);

đ. Bản sao hợp lệ tài liệu chứng minh các nhân viên nghiệp vụ đáp ứng yêu cầu quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều này;

e. Danh sách nhân viên giao nhận chứng từ và giấy ủy quyền cho nhân viên giao nhận chứng từ (Mẫu 03/LK-TV của Quy chế này) nếu đăng ký giao nhận trực tiếp;

g. Các quy trình nghiệp vụ hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán;

h. Bản thuyết minh về phần mềm và máy móc thiết bị trang bị cho từng nghiệp vụ quản lý tài khoản của người đầu tư và hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.

Như vậy, theo quy định trên thì công ty chứng khoán muốn đăng ký làm thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thì hồ sơ đăng ký gồm:

- Giấy đăng ký thành viên và đề nghị mở tài khoản lưu ký

Tải mẫu đăng ký thành viên và đề nghị mở tài khoản lưu ký: Tại đây

- Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán do UBCKNN cấp;

- Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc Giấy phép thành lập và hoạt động do cơ quan có thẩm quyền cấp;

- Danh sách thành viên Ban Giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký và nhân viên nghiệp vụ lưu ký kèm theo mẫu chữ ký, mẫu dấu;

Tải mẫu danh sách ban lãnh đạo, nhân viên hoạt động lưu ký và mẫu chữ ký, mẫu dấu: Tại đây

- Bản sao hợp lệ tài liệu chứng minh các nhân viên nghiệp vụ đáp ứng yêu cầu quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều này;

- Danh sách nhân viên giao nhận chứng từ và giấy ủy quyền cho nhân viên giao nhận chứng từ nếu đăng ký giao nhận trực tiếp;

Tải mẫu danh sách nhân viên giao nhận chứng từ và giấy ủy quyền cho nhân viên giao nhận chứng từ: Tại đây.

- Các quy trình nghiệp vụ hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán;

- Bản thuyết minh về phần mềm và máy móc thiết bị trang bị cho từng nghiệp vụ quản lý tài khoản của người đầu tư và hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.

Công ty chứng khoán nộp hồ sơ đăng ký làm thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thì trong bao lâu nhận được thông báo chấp thuận?

Căn cứ tại Điều 4 Quy chế Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 02/QĐ-VSD năm 2013, có quy định về cấp giấy chứng nhận thành viên lưu ký như sau:

Cấp Giấy chứng nhận thành viên lưu ký

1. Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSD gửi văn bản thông báo chấp thuận nguyên tắc việc đăng ký thành viên cho tổ chức liên quan (Mẫu 04/LK-TV của Quy chế này). Trường hợp chưa chấp thuận, VSD gửi văn bản thông báo và nêu rõ lý do.

…

Như vậy, theo quy định trên thì Công ty chứng khoán nộp hồ sơ đăng ký làm thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thì trong vòng 05 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, thì Trung tâm Lưu ký Chứng khoán gửi văn bản thông báo chấp thuận nguyên tắc việc đăng ký thành viên cho tổ chức liên quan.