Công ty chứng khoán có thể thực hiện hoạt động gì khi được phép cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh?

Nội dung chính

• Công ty chứng khoán có thể thực hiện hoạt động gì khi được phép cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh?
• Công ty chứng khoán phải có tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu bao nhiêu thì có thể được phép cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh?
• Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh có tỷ lệ vốn khả dụng dưới mức tối thiểu thì có thể bị đình chỉ hay không?

Công ty chứng khoán có thể thực hiện hoạt động gì khi được phép cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh?

Công ty chứng khoán có thể thực hiện hoạt động gì khi được phép cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh phải căn cứ quy định tại khoản 1 Điều 9 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, nội dung như sau:

Điều kiện được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh

1. Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài chỉ được cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh:

a) Công ty chứng khoán được thực hiện bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của mình, khách hàng của mình và cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh cho thành viên không bù trừ và khách hàng của thành viên không bù trừ đó;

b) Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài chỉ được thực hiện bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh cho chính ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đó.

...

Như vậy, khi được phép cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh thì Công ty chứng khoán có thể thực hiện hoạt động như sau:

- Thực hiện bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của mình, khách hàng của mình.

- Cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh cho thành viên không bù trừ và khách hàng của thành viên không bù trừ.

Công ty chứng khoán (Hình từ Internet)

Công ty chứng khoán phải có tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu bao nhiêu thì có thể được phép cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh?

Công ty chứng khoán phải có tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu bao nhiêu thì có thể được phép cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh phải căn cứ quy định tại điểm d khoản 2 Điều 9 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, nội dung như sau:

Điều kiện được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh

...

2. Điều kiện để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh đối với công ty chứng khoán bao gồm:

...

d) Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 260% liên tục trong 12 tháng gần nhất; hệ số nợ trên vốn chủ sở hữu trên báo cáo tài chính năm gần nhất không quá 05 lần; thực hiện trích lập đầy đủ các khoản dự phòng theo quy định của pháp luật;

...

Như vậy, để có thể được phép cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh thì công ty chứng khoán phải có tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu 260% liên tục trong 12 tháng gần nhất.

Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh có tỷ lệ vốn khả dụng dưới mức tối thiểu thì có thể bị đình chỉ hay không?

Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh có tỷ lệ vốn khả dụng dưới mức tối thiểu thì có thể bị đình chỉ hay không phải căn cứ quy định tại Điều 11 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, nội dung như sau:

Đình chỉ, khôi phục hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định đình chỉ tối đa 12 tháng hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của tổ chức cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong các trường hợp sau:

a) Công ty chứng khoán không đáp ứng quy định tại điểm c, d khoản 2 Điều 9 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp; ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài không đáp ứng quy định tại điểm b, c khoản 3 Điều 9 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp;

b) Bị đình chỉ, tạm ngừng hoạt động theo quy định của pháp luật.

2. Tổ chức cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh bị đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh phải thực hiện và áp dụng các biện pháp theo quy định tại khoản 2, 3 Điều 6 Nghị định này.

3. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyết định khôi phục hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của tổ chức cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh chỉ sau khi các tổ chức này đã khắc phục được toàn bộ hành vi dẫn tới bị đình chỉ hoạt động.

Dẫn chiếu đến điểm c khoản 2 Điều 9 Nghị định 158/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh thì tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu đạt là 260% liên tục trong 12 tháng gần nhất.

Như vậy, công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh có tỷ lệ vốn khả dụng dưới mức tối thiểu quá 06 tháng liên tiếp thì có thể bị đình chỉ theo quyết định đình chỉ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.