Cổ phiếu chưa niêm yết có khối lượng giao dịch biến động bất thường thì có bị tạm ngừng giao dịch không?

Nội dung chính

• Cổ phiếu chưa niêm yết có khối lượng giao dịch biến động bất thường thì có bị tạm ngừng giao dịch không?
• Khi nào thì cổ phiếu chưa niêm yết được đưa ra khỏi diện tạm ngừng giao dịch?
• Cổ phiếu chưa niêm yết bị gia hạn thời gian tạm ngừng giao dịch khi nào?

Cổ phiếu chưa niêm yết có khối lượng giao dịch biến động bất thường thì có bị tạm ngừng giao dịch không?

Cổ phiếu chưa niêm yết bị tạm ngừng giao dịch (Hình từ Internet)

Căn cứ khoản 1 Điều 35 Quy chế Đăng ký và Quản lý giao dịch chứng khoán chưa niêm yết do Hội đồng thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (gọi tắt là Quy chế) ban hành kèm theo Quyết định 34/QĐ-HĐTV năm 2022 quy định về các trường hợp cổ phiếu chưa niêm yết bị tạm ngừng giao dịch như sau:

Tạm ngừng giao dịch

1. Cổ phiếu đăng ký giao dịch bị tạm ngừng giao dịch khi xảy ra một trong các trường hợp sau:

a) Giá, khối lượng giao dịch cổ phiếu có biến động bất thường theo quy định tại điểm d khoản 1 Điều 46 Luật Chứng khoán;

b) Theo đề xuất của tổ chức đăng ký giao dịch khi thực hiện tách doanh nghiệp và các trường hợp giảm vốn điều lệ khác theo quy định pháp luật;

c) Tổ chức đăng ký giao dịch không có biện pháp khắc phục nguyên nhân dẫn đến việc cổ phiếu bị đưa vào diện cảnh báo, hạn chế giao dịch theo quy định tại điểm d khoản 1 Điều 46 Luật Chứng khoán;

d) Theo yêu cầu của UBCKNN;

đ) SGDCKHN xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và bảo đảm ổn định, an toàn của thị trường chứng khoán theo quy định tại điểm d khoản 1 Điều 46 Luật Chứng khoán. SGDCKHN báo cáo SGDCKVN sau khi đưa cổ phiếu vào diện tạm ngừng giao dịch theo quy định tại điểm này.

Như vậy, trường hợp khối lượng giao dịch cổ phiếu có biến động bất thường là một trong các trường hợp cổ phiếu chưa niêm yết đang đăng ký giao dịch bị tạm ngừng giao dịch.

Theo khoản 2 Điều 35 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 34/QĐ-HĐTV năm 2022 thì trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày phát hiện các trường hợp cổ phiếu bị tạm ngừng giao dịch nêu trên, SGDCKHN ban hành Quyết định đưa cổ phiếu vào diện tạm ngừng giao dịch hoặc chuyển trạng thái cổ phiếu sang diện tạm ngừng giao dịch.

SGDCKHN hiển thị ký hiệu tạm ngừng giao dịch theo Phụ lục III ban hành kèm theo Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 34/QĐ-HĐTV năm 2022, báo cáo UBCKNN trong thời hạn 24 giờ kể từ khi áp dụng biện pháp tạm ngừng giao dịch và công bố thông tin về việc tạm ngừng giao dịch theo quy định của pháp luật chứng khoán.

Thời gian tạm ngừng giao dịch thực hiện theo Quyết định của SGDCKHN.

Khi nào thì cổ phiếu chưa niêm yết được đưa ra khỏi diện tạm ngừng giao dịch?

Căn cứ khoản 5 Điều 35 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 34/QĐ-HĐTV năm 2022 quy định về việc đưa cổ phiếu ra khỏi diện tạm ngừng giao dịch đối với trường hợp cổ phiếu chưa niêm yết có khối lượng giao dịch biến động bất thường như sau:

Tạm ngừng giao dịch

…

5. SGDCKHN ban hành Quyết định đưa cổ phiếu ra khỏi diện tạm ngừng giao dịch, hoặc chuyển trạng thái cổ phiếu bị hạn chế giao dịch, cảnh báo theo các hướng dẫn sau:

a) Cổ phiếu bị tạm ngừng giao dịch theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều này được đưa ra khỏi diện tạm ngừng giao dịch sau khi hết thời hạn tạm ngừng giao dịch trên hệ thống hoặc tổ chức đăng ký giao dịch đã khắc phục nguyên nhân dẫn đến cổ phiếu bị tạm ngừng giao dịch (nếu có);

Như vậy, cổ phiếu bị tạm ngừng giao dịch do có khối lượng giao dịch biến động bất thường sẽ được SGDCKHN quyết định đưa ra khỏi diện tạm ngừng giao dịch sau khi hết thời hạn tạm ngừng giao dịch trên hệ thống hoặc tổ chức đăng ký giao dịch đã khắc phục nguyên nhân dẫn đến cổ phiếu bị tạm ngừng giao dịch.

Theo khoản 6 Điều 35 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 34/QĐ-HĐTV năm 2022, trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày SGDCKHN xác định được là tổ chức đăng ký giao dịch đã khắc phục nguyên nhân bị tạm ngừng giao dịch, SGDCKHN ban hành Quyết định đưa cổ phiếu ra khỏi diện tạm ngừng giao dịch hoặc chuyển trạng thái cổ phiếu.

SGDCKHN gỡ bỏ (hoặc thay đổi ký hiệu) và công bố thông tin theo quy định của pháp luật chứng khoán.

Cổ phiếu chưa niêm yết bị gia hạn thời gian tạm ngừng giao dịch khi nào?

Theo khoản 3, 4 Điều 35 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 34/QĐ-HĐTV năm 2022 thì trong thời gian tạm ngừng giao dịch, tổ chức đăng ký giao dịch có cổ phiếu bị tạm ngừng giao dịch do thuộc trường hợp khối lượng giao dịch cổ phiếu có biến động bất thường phải có văn bản gửi SGDCKHN giải trình nguyên nhân, đưa ra phương án khắc phục (nếu có).

Quy định này không áp dụng trong trường hợp việc tạm ngừng giao dịch theo cơ chế ngắt mạch thị trường được cài đặt trên hệ thống giao dịch.

SGDCKHN công bố thông tin về ý kiến giải trình nguyên nhân, phương án khắc phục của tổ chức đăng ký giao dịch.

Quá thời hạn tạm ngừng giao dịch mà tổ chức đăng ký giao dịch không khắc phục tình trạng cổ phiếu bị tạm ngừng giao dịch, SGDCKHN có quyền gia hạn thời gian tạm ngừng giao dịch.