Chị ruột Chủ tịch HĐQT công ty đại chúng sở hữu 25% số cổ phiếu biểu quyết, mua tiếp cổ phiếu, có cần nộp hồ sơ chào mua công khai không?

Nội dung chính

• Chị ruột Chủ tịch HĐQT công ty đại chúng sở hữu 25% số cổ phiếu biểu quyết, mua tiếp cổ phiếu, có cần nộp hồ sơ chào mua công khai không?
• Chị ruột Chủ tịch HĐQT công ty đại chúng phải gửi hồ sơ đăng ký chào mua công khai cho cơ quan nào?
• Việc chào mua công khai phải thực hiện theo nguyên tắc nào?

Chị ruột Chủ tịch HĐQT công ty đại chúng sở hữu 25% số cổ phiếu biểu quyết, mua tiếp cổ phiếu, có cần nộp hồ sơ chào mua công khai không?

Căn cứ tại điểm b và điểm d khoản 46 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 thì chị của Chủ tịch HĐQT công ty đại chúng và đang sở hữu 25% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty thì thuộc người có liên quan của công ty đại chúng.

Theo đó tại điểm b khoản 1 Điều 35 Luật Chứng khoán 2019 thì tổ chức, cá nhân và người có liên quan theo quy định tại các điểm a, b, c, d, e và g khoản 46 Điều 4 của Luật này nắm giữ từ 25% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ đóng đang lưu hành của 01 quỹ đóng dự kiến mua tiếp dẫn đến trực tiếp hoặc gián tiếp sở hữu đạt hoặc vượt mức 35%, 45%, 55%, 65%, 75% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ đóng đang lưu hành của 01 quỹ đóng là một trong các trường hợp sau đây phải chào mua công khai và đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Như vậy theo như các quy định trên thì chị ruột Chủ tịch HĐQT công ty đại chúng trường hợp được quy định trên nên phải thực hiện chào mua công khai và phải nộp hồ sơ đăng ký chào mua công khai theo quy định.

Tại khoản 1 Điều 85 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì chị ruột Chủ tịch HĐQT công ty đại chúng phải nộp hồ sơ đăng ký chào mua công khai như sau:

- Giấy đăng ký chào mua công khai;

- Bản công bố thông tin;

- Quyết định của cấp có thẩm quyền của tổ chức đăng ký chào mua công khai thông qua việc chào mua công khai;

- Giấy xác nhận bảo lãnh thanh toán của tổ chức tín dụng đối với cá nhân chào mua công khai hoặc giấy xác nhận phong tỏa tài khoản ngân hàng của cá nhân chào mua công khai đảm bảo cá nhân có đủ tiền để thực hiện chào mua công khai.

+ Tài liệu này phải được gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản thông báo nhận được đầy đủ hồ sơ;

- Văn bản của công ty chứng khoán xác nhận làm đại lý chào mua công khai;

- Văn bản của Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia về tập trung kinh tế được thực hiện hoặc tập trung kinh tế có điều kiện trong trường hợp chào mua công khai dẫn đến hoạt động tập trung kinh tế thuộc ngưỡng tập trung kinh tế phải thông báo.

Chị ruột Chủ tịch HĐQT công ty đại chúng sở hữu 25% số cổ phiếu biểu quyết, mua tiếp cổ phiếu, có cần nộp hồ sơ chào mua công khai không? (Hình từ Internet)

Chị ruột Chủ tịch HĐQT công ty đại chúng phải gửi hồ sơ đăng ký chào mua công khai cho cơ quan nào?

Căn cứ tại Điều 86 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định như sau:

Trình tự, thủ tục đăng ký chào mua công khai

1. Tổ chức, cá nhân chào mua công khai gửi hồ sơ đăng ký chào mua công khai đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; đồng thời gửi cho công ty mục tiêu, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý quỹ đầu tư mục tiêu.

2. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký chào mua công khai, công ty mục tiêu, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý quỹ đầu tư mục tiêu có trách nhiệm công bố thông tin về việc nhận được đề nghị chào mua công khai trên trang thông tin điện tử của công ty mục tiêu, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý quỹ đầu tư mục tiêu, Sở giao dịch chứng khoán.

3. Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo bằng văn bản cho tổ chức, cá nhân chào mua công khai và đăng tải trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đã nhận đầy đủ hồ sơ đăng ký chào mua công khai; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

4. Quy định tại khoản 3 Điều này không áp dụng đối với trường hợp phát hành cổ phiếu để chào mua công khai quy định tại Điều 53 Nghị định này.

Như vậy, theo quy định trên thì chị ruột Chủ tịch HĐQT công ty đại chúng phải gửi hồ sơ đăng ký chào mua công khai đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; đồng thời gửi cho công ty đại chúng có cổ phiếu là đối tượng của hành vi chào mua công khai.

Việc chào mua công khai phải thực hiện theo nguyên tắc nào?

Căn cứ tại Điều 82 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì việc chào mua công khai phải thực hiện theo nguyên tắc sau:

- Việc chào mua công khai phải đảm bảo công bằng đối với các cổ đông của công ty mục tiêu, nhà đầu tư của quỹ đầu tư mục tiêu.

- Các bên tham gia chào mua công khai được cung cấp đầy đủ thông tin để tiếp cận đề nghị mua cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng.

- Tôn trọng quyền tự định đoạt của các cổ đông của công ty mục tiêu, nhà đầu tư của quỹ đầu tư mục tiêu.

- Tổ chức, cá nhân chào mua công khai phải chỉ định một công ty chứng khoán làm đại lý chào mua công khai.