Chào bán chứng chỉ quỹ trong trường hợp nào thì không phải niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán?

Nội dung chính

• Chào bán chứng chỉ quỹ trong trường hợp nào thì không phải niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán?
• Hồ sơ chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có bắt buộc phải có bản cáo bạch gồm những gì?
• Bản cáo bạch đối với việc chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng phải có những nội dung nào?

Chào bán chứng chỉ quỹ trong trường hợp nào thì không phải niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán?

Chào bán chứng chỉ quỹ trong trường hợp nào thì không phải niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán, thì theo khoản 5 Điều 15 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

Điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng

...

5. Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng bao gồm:

a) Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 50 tỷ đồng;

b) Có phương án phát hành và phương án đầu tư vốn thu được từ đợt chào bán chứng chỉ quỹ phù hợp với quy định của Luật này;

c) Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát theo quy định của Luật này;

d) Chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán, trừ trường hợp chào bán chứng chỉ quỹ mở.

6. Chính phủ quy định điều kiện, hồ sơ chào bán chứng khoán ra công chúng để chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần; chào bán cổ phiếu với giá thấp hơn mệnh giá; chào bán chứng khoán ra công chúng của cổ đông công ty đại chúng; chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt; chào bán chứng khoán ra nước ngoài và các trường hợp chào bán, phát hành khác.

Như vậy, chào bán chứng chỉ quỹ mở thì không phải niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán.

Chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng (Hình từ Internet)

Hồ sơ chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có bắt buộc phải có bản cáo bạch gồm những gì?

Hồ sơ chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng được quy định tại khoản 5 Điều 18 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng

...

5. Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng bao gồm:

a) Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng;

b) Bản cáo bạch;

c) Dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

d) Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối; hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có);

đ) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có).

6. Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng phải kèm theo quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua hồ sơ. Đối với việc chào bán cổ phiếu ra công chúng của tổ chức tín dụng, hồ sơ phải có văn bản chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về thay đổi vốn điều lệ. Đối với việc chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức kinh doanh bảo hiểm làm thay đổi vốn điều lệ, hồ sơ phải có văn bản chấp thuận của Bộ Tài chính về thay đổi vốn điều lệ.

7. Trường hợp một phần hoặc toàn bộ hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng được tổ chức, cá nhân có liên quan xác nhận thì tổ chức phát hành phải gửi văn bản xác nhận của tổ chức, cá nhân đó đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

8. Các thông tin trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng phải chính xác, trung thực, không gây hiểu nhầm và có đầy đủ những nội dung quan trọng ảnh hưởng đến việc quyết định của nhà đầu tư.

9. Tổ chức phát hành khi nộp hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thì đồng thời phải nộp hồ sơ đăng ký niêm yết hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán theo quy định tại khoản 4 Điều 48 của Luật này, trừ trường hợp chào bán chứng chỉ quỹ mở.

Theo đó, hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng bao gồm:

- Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng;

- Bản cáo bạch;

- Dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

- Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối; hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có);

- Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có).

Như vậy, hồ sơ chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng bắt buộc phải có bản cáo bạch.

Bản cáo bạch đối với việc chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng phải có những nội dung nào?

Bản cáo bạch đối với việc chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng phải có những nội dung được quy định tại khoản 2 Điều 19 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

- Loại hình và quy mô quỹ đầu tư chứng khoán;

- Mục tiêu đầu tư, chiến lược đầu tư, phương pháp và quy trình đầu tư, hạn chế đầu tư, các yếu tố rủi ro của quỹ đầu tư chứng khoán;

- Tóm tắt các nội dung cơ bản của dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

- Phương án phát hành chứng chỉ quỹ và các thông tin hướng dẫn tham gia đầu tư vào quỹ đầu tư chứng khoán;

- Thông tin tóm tắt về công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát và quy định về giao dịch với người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát;

- Thông tin khác quy định trong mẫu Bản cáo bạch.