Biện pháp cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được áp dụng đối với các chức danh nào?

Nội dung chính

• Có thể cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán để ngăn chặn hành vi vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán?
• Biện pháp cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được áp dụng đối với các chức danh nào?
• Quyết định áp dụng biện pháp cấm đảm nhiệm chức vụ trong công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải nêu rõ các thông tin nào?

Có thể cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán để ngăn chặn hành vi vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán?

Căn cứ theo khoản 1 Điều 306 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán

1. Các biện pháp quy định tại điểm e, điểm g khoản 1 Điều 7 Luật Chứng khoán sau đây gọi chung là các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn.

...

Dẫn chiếu đến quy định tại điểm e khoản 1 Điều 7 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

Biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán

1. Biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán bao gồm:

...

e) Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn hoặc vĩnh viễn, cấm thực hiện các hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán có thời hạn hoặc vĩnh viễn do thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

...

Như vậy, có thể cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty quản lý quỹ để ngăn chặn hành vi vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán.

Biện pháp cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán được áp dụng đối với các chức danh nào? (hình từ internet)

Biện pháp cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được áp dụng đối với các chức danh nào?

Căn cứ theo khoản 2 Điều 306 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán

...

2. Biện pháp cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn hoặc vĩnh viễn quy định tại điểm e khoản 1 Điều 7 Luật Chứng khoán được áp dụng đối với các chức danh Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty, thành viên Hội đồng quản trị hoặc thành viên Hội đồng thành viên, Người đại diện theo pháp luật, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc), Giám đốc tài chính, Kế toán trưởng, Trưởng Ban kiểm soát và thành viên Ban kiểm soát (Kiểm soát viên), thành viên Ban kiểm toán nội bộ và các chức danh quản lý tương đương do Đại hội đồng cổ đông bầu hoặc Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty bổ nhiệm.

...

Như vậy, biện pháp cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty quản lý quỹđược áp dụng đối với các chức danh:

- Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty, thành viên Hội đồng quản trị hoặc thành viên Hội đồng thành viên;

- Người đại diện theo pháp luật, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc);

- Giám đốc tài chính, Kế toán trưởng, Trưởng Ban kiểm soát và thành viên Ban kiểm soát (Kiểm soát viên), thành viên Ban kiểm toán nội bộ và các chức danh quản lý tương đương do Đại hội đồng cổ đông bầu hoặc Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty bổ nhiệm.

Quyết định áp dụng biện pháp cấm đảm nhiệm chức vụ trong công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải nêu rõ các thông tin nào?

Căn cứ theo Điều 307 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Trình tự, thủ tục áp dụng biện pháp cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm thực hiện các hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán có thời hạn hoặc vĩnh viễn

1. Căn cứ vào quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với tổ chức, cá nhân thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc căn cứ vào bản án có hiệu lực của Tòa án, kiến nghị của cơ quan, người có thẩm quyền xử lý vụ việc, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước áp dụng một hoặc một số biện pháp quy định tại khoản 2, 3, 4 Điều 306 Nghị định này nhằm phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

2. Việc áp dụng các biện pháp quy định tại khoản 2, 3, 4 Điều 306 Nghị định này được thể hiện dưới hình thức quyết định của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Trong quyết định phải nêu rõ các thông tin: căn cứ áp dụng; tên và địa chỉ đối tượng bị áp dụng; biện pháp áp dụng; thời hạn áp dụng và thời điểm bắt đầu áp dụng; các tổ chức, cá nhân phối hợp thực hiện và trách nhiệm của các tổ chức, cá nhân này; người chịu trách nhiệm theo dõi đôn đốc thi hành.

...

Như vậy, các thông tin sau đây phải được nêu rõ trong Quyết định áp dụng biện pháp cấm đảm nhiệm chức vụ trong công ty quản lý quỹ:

- Căn cứ áp dụng; tên và địa chỉ đối tượng bị áp dụng; biện pháp áp dụng;

- Thời hạn áp dụng và thời điểm bắt đầu áp dụng;

- Các tổ chức, cá nhân phối hợp thực hiện và trách nhiệm của các tổ chức, cá nhân này;

- Người chịu trách nhiệm theo dõi đôn đốc thi hành.