Tra cứu hỏi đáp Xử lý kỷ luật

Công ty chứng khoán không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Trí, đang sinh sống ở Hải Phòng. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty chứng khoán không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng

Công ty chứng khoán vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Hạnh, đang sinh sống ở Khánh Hòa. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty chứng khoán vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng bị phạt thế

Công ty chứng khoán cho khách hàng vay tiền bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Tuấn, đang sinh sống ở Bình Dương. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty chứng khoán cho khách hàng vay tiền bị phạt thế nào? Vấn đề này được quy định ở đâu? Mong Ban biên tập tư vấn

Công ty quản lý quỹ không ký kết hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Hà, đang sinh sống ở Đà Nẵng. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty quản lý quỹ không ký kết hợp đồng bằng văn bản với

Công ty quản lý quỹ không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Dung, đang sinh sống ở Hà Nội. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty quản lý quỹ không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư bị phạt thế nào? Vấn đề này được quy định ở đâu? Mong Ban

Công ty quản lý quỹ không cung cấp thông tin kịp thời cho ngân hàng lưu ký bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Tín, đang sinh sống ở Cần Thơ. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty quản lý quỹ không cung cấp thông tin kịp thời cho ngân hàng lưu ký bị phạt thế nào

Công ty quản lý quỹ không thiết lập hệ thống quản trị rủi ro bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Trung, đang sinh sống ở Bình Dương. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty quản lý quỹ không thiết lập hệ thống quản trị rủi ro bị phạt thế nào? Vấn đề này được quy

Công ty quản lý quỹ vi phạm quy định về trách nhiệm của công ty quản lý quỹ trong việc thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Linh, đang sinh sống ở Thành phố Hồ Chí Minh. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty quản lý

Công ty quản lý quỹ là đối tác mua, bán trong giao dịch tài sản ủy thác đầu tư trái quy định pháp luật thì bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Khải, đang sinh sống ở An Giang. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty quản lý quỹ là đối tác mua, bán trong giao dịch

Công ty quản lý quỹ không tuân thủ tỷ lệ đầu tư sẽ bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Chí, đang sinh sống ở Tuyên Quang. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty quản lý quỹ không tuân thủ tỷ lệ đầu tư bị phạt thế nào? Vấn đề này được quy định ở đâu? Mong Ban biên

Công ty quản lý quỹ không thực hiện đúng quy định về ủy quyền hoạt động của công ty quản lý quỹ sẽ bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Đạt, đang sinh sống ở Cần Thơ. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty quản lý quỹ không thực hiện đúng quy định về ủy quyền hoạt

Công ty quản lý quỹ đảm bảo với khách hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của khách hàng bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Thọ, đang sinh sống ở Thái Nguyên. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty quản lý quỹ đảm bảo với khách hàng về

Công ty quản lý quỹ mở quá 01 tài khoản giao dịch chứng khoán tại một công ty chứng khoán để thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán của chính mình bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Yến, đang sinh sống ở Khánh Hòa. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty quản

Công ty quản lý quỹ thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư có giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng khối lượng bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Thảo, đang sinh sống ở Đak Lak. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban

Công ty quản lý quỹ không lưu giữ chính xác các giao dịch của khách hàng sẽ bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Bảo, đang sinh sống ở Nha Trang. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty quản lý quỹ không lưu giữ chính xác các giao dịch của khách hàng bị phạt thế nào

Công ty quản lý quỹ đưa ra lãi suất cụ thể với khách hàng để lôi kéo khách hàng tham gia giao dịch bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Tràm đang sinh sống ở Vũng Tàu. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty quản lý quỹ đưa ra lãi suất cụ thể với khách hàng để lôi

Công ty quản lý quỹ định giá sai giá của chứng chỉ quỹ bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Hương, đang sinh sống ở Thành phố Đà Nẵng. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty quản lý quỹ định giá sai giá của chứng chỉ quỹ bị phạt thế nào? Vấn đề này được quy định ở

Công ty quản lý quỹ vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Thái, đang sinh sống ở Hà Nội. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty quản lý quỹ vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công

Công ty quản lý quỹ không đảm bảo việc đầu tư tài sản của khách hàng ủy thác là cá nhân nước ngoài tuân thủ quy định pháp luật về quản lý ngoại hối bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Thủy đang sinh sống ở Bình Phước. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty quản lý

Công ty quản lý quỹ đầu tư tài chính tham gia góp vốn thành lập doanh nghiệp bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Trang, đang sinh sống ở Vũng Tàu. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi công ty quản lý quỹ đầu tư tài chính tham gia góp vốn thành lập doanh nghiệp bị phạt