Chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng

Chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng được quy định tại Điều 22 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 199/QĐ-VSD năm 2017 như sau:

1. VSD thực hiện chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản khách hàng tại TVLK này sang tài khoản của chính khách hàng đó tại TVLK khác theo yêu cầu khách hàng đối với các trường hợp:

a. Nhà đầu tư có nhu cầu đóng tài khoản lưu ký tại một TVLK để chuyển sang thực hiện giao dịch tại TVLK khác (Chuyển khoản tất toán tài khoản).

b. Nhà đầu tư có nhu cầu chuyển khoản toàn bộ chứng khoán sở hữu có trên tài khoản và các quyền phát sinh (nếu có) đã xác định thuộc sở hữu của nhà đầu tư đó tại một TVLK sang tài khoản của chính nhà đầu tư đó tại TVLK khác (Chuyển khoản toàn bộ chứng khoán và quyền).

c. Nhà đầu tư có nhu cầu chuyển khoản toàn bộ số lượng một/một số mã chứng khoán có trên tài khoản và quyền phát sinh (nếu có) đã xác định thuộc sở hữu của nhà đầu tư đó tại một TVLK sang tài khoản của chính nhà đầu tư đó tại TVLK khác (Chuyển khoản một phần chứng khoán và quyền).

d. Nhà đầu tư có nhu cầu chuyển khoản một phần số lượng một/ một số mã chứng khoán có trên tài khoản của nhà đầu tư đó tại một TVLK sang tài khoản của chính nhà đầu tư đó tại TVLK khác (Chuyển khoản một phần chứng khoán).

2. Chuyển khoản một phần chứng khoán do thực hiện giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ ETF được thực hiện theo quy định tại Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục của VSD.

3. Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán (trừ trường hợp chuyển khoản đối với nhà đầu tư nước ngoài lưu ký chứng khoán tại ngân hàng lưu ký) bao gồm:

a. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán của TVLK bên chuyển khoản (Mẫu 22/LK của Quy chế này) (03 liên);

b. Giấy đề nghị tất toán tài khoản lưu ký của khách hàng (Mẫu 24/LK của Quy chế này) đối với trường hợp chuyển khoản tất toán tài khoản; Giấy đề nghị chuyển khoản toàn bộ chứng khoán của khách hàng (Mẫu 25/LK của Quy chế này) đối với trường hợp chuyển khoản toàn bộ chứng khoán; Giấy đề nghị chuyển khoản một phần chứng khoán của khách hàng (Mẫu 26/LK của Quy chế này) đối với trường hợp chuyển khoản một phần chứng khoán và quyền hoặc một phần chứng khoán;

4. Trường hợp quyền của nhà đầu tư phát sinh trong thời gian hồ sơ đang xử lý tại VSD, VSD sẽ thông báo cho TVLK để bổ sung tài liệu quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều này.

5. Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán do chuyển danh mục đầu tư giữa các tài khoản lưu ký theo yêu cầu của nhà đầu tư nước ngoài lưu ký chứng khoán tại ngân hàng lưu ký bao gồm:

a. Các tài liệu quy định tại Điểm a, b Khoản 3 Điều này.

b. Các tài liệu quy định tại Thông tư số 123.

TVLK bên nhận chuyển khoản và nhà đầu tư có trách nhiệm lập các báo cáo về các thay đổi của nhà đầu tư nước ngoài và phối hợp chuyển cho TVLK bên chuyển khoản để hoàn tất hồ sơ gửi VSD.

6. TVLK bên chuyển khoản phải kiểm soát và chịu trách nhiệm về việc kê khai số lượng chứng khoán, loại chứng khoán (tự do chuyển nhượng và chuyển nhượng có điều kiện) và các quyền phát sinh đã xác định thuộc sở hữu của nhà đầu tư có đề nghị chuyển khoản.

7. Thời gian VSD xử lý hồ sơ chuyển khoản là 01 ngày làm việc đối với hồ sơ quy định tại Khoản 3, 4 Điều này và theo quy định tại Thông tư 123 đối với hồ sơ quy định tại Khoản 5 Điều này kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.

Trong đó:

- VSD: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam

- TVLK: Thành viên lưu ký

Trên đây là nội dung quy định về việc chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng. Để hiểu rõ hơn về vấn đề này bạn nên tham khảo thêm tại Quyết định 199/QĐ-VSD năm 2017.

Trân trọng!