Trong mọi trường hợp thì Công ty chứng khoán không được tạm ngừng hoạt động?

Nội dung chính

• Trong mọi trường hợp Công ty chứng khoán không được tạm ngừng hoạt động?
• Chi nhánh ngân hàng nước ngoài có được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán không?
• Trường hợp buộc phải đình chỉ chào bán chứng khoán?

Trong mọi trường hợp Công ty chứng khoán không được tạm ngừng hoạt động?

Căn cứ Điểm a  Khoản 1 Điều 87 Luật Chứng khoán 2019  quy định như sau:

1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện các hoạt động sau đây:

a) Tạm ngừng hoạt động, trừ trường hợp tạm ngừng do nguyên nhân bất khả kháng;

b) Chào bán và niêm yết chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại nước ngoài."

Như vậy, trường hợp không phải vì nguyên nhân bất khả kháng mà Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chưa chấp thuận bằng văn bản thì công ty không được tạm ngừng hoạt động. Do đó, nếu nguyên nhân bất khả kháng thì vẫn được tạm ngừng.

Chi nhánh ngân hàng nước ngoài có được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán không?

Căn cứ Khoản 1 Điều 57 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau:

1. Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam, trong đó có hoạt động lưu ký chứng khoán;

b) Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng, hoạt động kinh doanh có lãi trong năm gần nhất;

c) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.

Như vậy, theo quy định trên thì đối với chi nhánh ngân hàng nước ngoài được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán nhưng phải đáp ứng được các điều kiện nêu trên.

Trường hợp buộc phải đình chỉ chào bán chứng khoán?

Căn cứ Khoản 1 Điều 27 Luật Chứng khoán 2019  quy định như sau:

"1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền đình chỉ chào bán chứng khoán ra công chúng tối đa là 60 ngày trong các trường hợp sau đây:

a) Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có thông tin sai lệch, bỏ sót nội dung quan trọng có thể ảnh hưởng tới quyết định đầu tư và gây thiệt hại cho nhà đầu tư;

b) Việc phân phối chứng khoán không thực hiện đúng quy định tại Điều 26 của Luật này."

Trên đây là các trường hợp đình chỉ chào bán chứng khoán ra công chúng theo quy định mới nhất.

Trân trọng!